本文是《中国工业经济》第698篇观点精粹，欢迎阅读。查阅论文原文和数据等附件，请访问《中国工业经济》网站或登陆中国知网下载。
其他
《中国工业经济》观点精粹 | 鼓励关键设备进口的创新效应
图片来源：https://m.baidu.com/sf/
作者：谢红军，张禹，洪俊杰，郑晓佳
单位：对外经济贸易大学国际经济贸易学院，中国民航大学，对外经济贸易大学国际经济贸易学院，对外经济贸易大学国际经济贸易学院
原文刊发：《中国工业经济》2021年第4期，原标题为《鼓励关键设备进口的创新效应——兼议中国企业的创新路径选择》。
研究背景
关键设备和零部件（以下称关键设备）依赖外部进口的问题是制约中国产业升级，甚至是长期经济增长的重要问题。党的十九届五中全会将“关键核心技术实现重大突破，进入创新型国家前列”列为实现社会主义现代化的远景目标，说明关键设备相关的创新突破也事关中国能否成功踏入创新型国家行列。近几年，尤其是中美贸易冲突和新冠肺炎疫情发生以来，国内许多企业频频遭受“芯片”等关键设备的断供事件，进一步凸显了关键设备创新不足对国内产业链和经济安全的潜在威胁。
国内企业对外部关键设备进口的依赖既与中国依靠劳动力参与全球分工的贸易模式有关，也与特定发展阶段的进口鼓励政策和创新路径选择有关。在经济发展的早期阶段，走引进消化吸收再创新路径，鼓励从外部进口先进的关键设备，不仅可以较快地弥补市场亟需，而且有助于加速前沿技术知识的内向溢出。企业获取先进的关键设备可以与本地生产链形成互补，或者通过“干中学”等方式，学习关键设备内嵌的先进知识，这些都可以帮助企业在创新过程中降低成本，少走弯路。但是，“干中学”效应是存在规模报酬递减规律的，随着国内企业的经验积累和技术提升，鼓励关键设备进口政策是否还能提升企业的创新水平？考虑到进口关键设备往往会增加市场竞争和替代效应，而且吸收的研发知识更多地是向商业化应用方向溢出，在这些情形下，进口鼓励政策会不会诱使企业逃避困难的基础创新进而损害其内生驱动力？在向创新经济转型的关键时期，回答好这些问题可能是重要而迫切的。
研究发现
谢红军、张禹、洪俊杰和郑晓佳发表在《中国工业经济》2021年第4期的论文《鼓励关键设备进口的创新效应——兼议中国企业的创新路径选择》重点讨论了鼓励关键设备进口对企业创新的广泛影响。文章总结了有关鼓励关键设备进口政策的历史沿革，讨论了进口鼓励政策的理论影响，并巧妙地利用《鼓励进口技术和产品目录》的动态调整在产品层面形成的政策冲击，评估了鼓励政策对企业创新的因果效应，识别了影响机制，并探究了对企业创新路径的作用。文章综合运用专利数据库、海关数据库、工业企业数据库等大型微观企业数据，系统考察了2002—2016年长达15年的企业创新表现。
研究发现，一方面，鼓励进口政策通过刺激企业关键设备进口和增强企业的信贷能力等渠道，显著提高了进口企业以专利申请衡量的创新水平及以专利授权、专利引用、专利市场价值等系列指标度量的创新质量。鼓励进口政策的创新激励作用不但对受鼓励的关键设备起作用，而且可以外溢至企业内其他产品。但是，伴随政策引致的竞争和替代效应以及向研发下游的知识外溢，鼓励政策却从另一方面显著削弱了企业的基础创新能力。在这个过程中，相比民营企业，国有企业的创新活动受进口鼓励政策的影响更为明显。综合以上两方面的结论，可以认为鼓励政策带来的关键设备进口提高了下游研发的相对价值，刺激企业从事商业化应用和创新，这对企业创造短期利润具有重要意义。但是，鼓励关键设备进口对基础创新的削弱作用却可能会威胁企业自生成长的道路。
研究启示
中国的经济转型正面临复杂多变的政治经济环境，仔细厘清鼓励关键设备进口政策对企业创新影响的两面性可能具有重要的政策启示意义。
第一，鼓励关键设备进口政策在刺激企业创新方面仍然能够发挥重要作用。虽然这些年中国的创新水平有了显著提升，但是在众多关键设备领域依然与世界先进水平存在不小的差距。当前阶段，充分吸收和利用国外的创新知识成果，能够帮助国内企业在创新过程躲避弯路，加快步伐。而且考虑到进口是一种市场化的展开创新知识交流的方式，也可以避免许多非议，因此从这方面而言，决策者应当继续实施鼓励进口政策，利用信贷等政策工具增加企业的进口意愿，减轻进口企业的资金负担。
第二，注重调整和完善政策导向，减弱进口鼓励政策对基础创新的负面影响。国内基础创新不足的痼疾已经引起了激烈讨论，一般都强调企业和高等教育部门在基础研究方面的动力比较弱。本文则提出，大量的关键设备进口抬高了应用创新的价值，诱使企业从事下游研发可能是背后的关键原因。解决基础创新不足的问题需要系统性的解决思路。本文的发现表明，决策者一方面需要强化进口鼓励政策的竞争中性原则，平等对待不同的市场主体，减轻行政性扭曲的负面作用，另一方面应建立科学的政策评估体系，及时矫正可能存在的政策偏差。长期来看，加强知识产权保护，培育基础创新氛围，切实提高基础研究的相对价值，可能是打破关键设备高度依赖外部进口格局，提高企业创新水平和自生能力的核心。
第三，引导企业重视基础研究，以更好地服务于创新驱动的长期发展目标。对于国有企业而言，应适当降低对关键设备进口的依赖，有意识地将资源向基础创新领域倾斜。而对于民营企业而言，要着力加强对政策的敏感性和技术风险的敏感性，积极利用鼓励进口政策等系列政策红利，加快企业创新步伐，储备应对未来风险的能力。
（以上内容仅代表作者本人观点）
论文数据公开情况：
论文附件已在《中国工业经济》网站http://ciejournal.ajcass.org/公开，清单如下：
公开数据Stata文件
程序DO文件
正文未报告部分
如在科研工作中使用了作者提供的数据和程序等附件内容，请务必在研究成果上注明引文和下载附件出处。
参考文献引用范例：
[1]洪银兴，桂 林.公平竞争背景下国有资本做强做优做大路径——马克思资本和市场理论的应用[J].中国工业经济.2021,(1):5-16.
如果研究中使用了未在杂志纸质版刊发、但在杂志官方网站上正式公开发表的数字内容（包括数据、程序、附录文件），请务必在研究成果正文中注明：
数据（及程序等附件）来自洪银兴和桂林（2021），详见《中国工业经济》网站（http://ciejournal.ajcass.org/）附件。
欢迎订阅2021年《中国工业经济》，邮发代号：82—143。2021年将为广大读者呈现更多高质量的前沿成果。诚邀您一起“畅游”学术殿堂。
推文主编：覃毅
推文编辑：杨涵淇
《中国工业经济》是应用经济学和管理学类综合性权威理论刊物，重点覆盖国民经济、产业经济、工商管理、案例研究等学科领域，专门刊发以重大前沿理论和现实问题为研究对象的前瞻性、引领性、规范性最优秀研究成果。为国家社会科学基金第一批重点资助期刊，中国社会科学院创新工程首批试点学术期刊；曾荣获第三届国家期刊奖（最高层次奖），中国社会科学院优秀学术期刊特别奖（2020）、第二至四届优秀期刊奖连续3届一等奖，第三届全国百强报刊；为全国中文核心期刊工业经济类第一名（历年），中国人文社会科学综合评价AMI权威期刊（2014、2018），连续9年荣获中国最具国际影响力学术期刊（2012—2020）称号，是国家自然科学基金委员会管理科学部认定的管理科学A类重要学术期刊（历年），中国工业经济学会核心会刊。
《中国工业经济》官方公众号
微信号：ciejournal
敬请关注杂志官方微信公众号推送内容
阅读全文请访问官方网站：http://ciejournal.ajcass.org/