美国国防部利用区块链提高服务采购的透明度

 摘    要 

     自20世纪90年代初以来，由于美国国防部在许多领域（特别是在服务采购方面）的缺陷，美国国防部的合同管理一直在美国审计总署的高风险清单上[1]。自2017年以来，这一点仍未改变[2]。本文将重点介绍区块链技术如何协助美国国防部进行服务采购，特别是通过区块链提高采购和审计的透明度。

利用区块链提高采购过程的透明度

世界各国政府正在实施各种新技术，以提高其采购过程的完整性、效率和价值。区块链技术正是其中之一，其主要优势在于具有防篡改的功能，可生成一个可信任的真实记录，该真实记录可以被用作检测浪费、欺诈和滥用。

将分布式账本纳入电子采购系统体系的优势在于，分布式账本具有防篡改的功能，能够在网络参与者之间实时更新与共享数据，以提高数据透明度。区块链独特的能力在于，可以对公共账本上数据的准确性和完整性进行验证并形成共识，并在一组半信任方和非信任方之间共享此共识信息，这为改善美国政府电子采购提供了许多新的可能性。

首先，必须考虑为区块链网络的使用制定相应的规则。各部门和机构须决定区块链参与者是谁以及如何对交易进行验证。如果网络是开放的，任何人都可以加入，区块链将被视为公有链（无需许可加入）。如果网络较敏感，参与者只能被邀请参与，区块链将被视为私有链（许可加入）。在美国国防部结构背景下，最适合的方案是在半信任环境下建立私有的区块链系统，内部成员必须要遵循一定的规则。

在就共识作出决定后，关键是起草规则并决定区块链的运作过程。对现有业务流程的深入理解对于建立分布式账单系统至关重要。一旦为网络配置了所有规则，并建立了运作模型，就可以开始在网络参与者之间共享数据。通常的部署方式是，通过扩展基础设施，将区块链账本集成到现有的数据流中以利用网络中已有的数据。

重要的是考虑国防部如何设计其区块链网络架构，以帮助改善其当前的采购流程。通过应用区块链，国防部和机构具有将数据写入区块链网络的能力，并使得数据难以更改、且方便共享。数据可以存储在区块链外，而将指向数据的指针保存在区块链上，从而使任何更改或访问变得明显并且可追踪。这增强了参与者们利用共享账本保护数据完整性的能力。

区块链技术改善采购过程的实例

美国审计总署确定的与国防部服务采购过程相关的三个具体缺陷作为示例，以突出如何使用区块链技术，提高效率和改善数据完整性，同时降低成本和增加价值。涉及的具体缺陷领域包括：国防部缺乏评估合同时间的能力[3]；亟需合同服务预算的跟踪和管理改进优化[4]；缺乏在管理决策中充分利用已有信息的能力[5]。

这些问题对于国防部这样规模的部门机构来说是正常的。美国审计总署建议美国国防部应用区块链技术，以最大限度地发挥该技术的作用，减少这三方面存在的缺陷。

美国审计总署所提出的第一个缺陷：无法溯源跟踪服务采购时间表的问题。在区块链上，国防部作为部门数据节点的所有者，可以在事务实时发生时开始分析事务。采购过程可以编码到智能合同中，智能合同实时记录在区块链分类账上的主要决策里程碑和活动节点。这些里程碑可以根据数据所有者共享策略与其他人共享，这是在建立系统规则时决定的。所有事务现在都有一个时间戳，留下的记录为日后的审计工作提供了一种更简单的方法。

此前，由于无法共享与正在进行的采购相关的实时数据，分析与追踪关键采购关键节点的效率低下，成本高昂。各部门和机构由于许多原因（其中包括安全原因）不能自由共享数据。最近，卫生和公众服务部（HHS）获得了政府内部首个区块链运营授权（ATO）批准。对于区块链在采购中的表现，HHS收购部门的首席产品官Oki Mek表示：“我们必须满足FISMA（联邦信息安全管理法案）的要求。该要求的一部分是所有联邦资助的系统都必须得到严格授权和评估才能运行。目前，区块链技术可以被授权在联邦政府运作，不仅如此，我们还发现区块链可以提高网络安全性[6]。”

美国审计总署提出的另一缺陷问题是：国防部无法充分跟踪和管理合同服务预算。如果区块链允许与半信任方共享数据，则系统内此前未共享的数据可以通过在网络参与者之间使用规则设置来共享。区块链的特性有助于向其他人保证，所有交易都会有一个记录事件，从而产生一个审计跟踪，允许对所有规则和交易进行审计。

下面通过HHS（卫生和公众服务部）的区块链示范项目来说明解决预算问题的方法。HHS收购业务系统办公室主任Michael McFarland就如何在网络参与者之间共享价格和预算信息发表了自己的看法。他指出，通过区块链技术可以获得充足的交易信息，如支付价格，供应商数据，以及因区块链技术而共享的其他收购信息，以便能够使用比以前更多的信息做出决策[7]。成功的HHS示范项目，有助于增强政府使用区块链的信心，特别是考虑到监督组织提到的各部门和机构面临的已知挑战和不足。

最后，针对美国审计总署提出缺乏“在管理决策中充分利用已有信息的能力”的问题，可以通过整个服务采购过程链中共享的分布式账本，实现准确、实时的库存盘点等服务采购库存管理能力，并有助于避免订单数量决策中的浪费。此外，物联网（IoT）传感器可以对智能合约起到辅助作用。例如，通过一些物联网传感器对库存进行实时检测，当库存水平低于阈值时，可以自动发起新的采购请求，以最大限度地提高生产效率。

总之，可以将区块链视为一种具有分布式账本的使能技术，其允许集成以前不可能的技术和工作流。合同管理的新方法和采购过程的实时透明性，大大提高了国防部官员和提供服务承包商们的工作效率。正如国防部找到了一种方法来构建新的应用程序，并使分布式系统在互联网上成为可能一样，区块链通过提供一层信任机制来实现新的能力，国防部可以应用这种信任来改进其采购流程。

 参考文献 

本文翻译修改自：《POTENTIAL USES OF BLOCKCHAIN BY THE U.S. DEPARTMENT OF DEFENSE》 

[1]https://www.gao.gov/key_issues/dod_contract_management/issue_summary

[2]https://www.gao.gov/highrisk/dod_contract_management/why_did_study

[3]https://www.gao.gov/assets/700/693123.pdf

[4]https://www.gao.gov/key_issues/dod_contract_management/issue_summary

[5]https://www.gao.gov/assets/700/690954.pdf

[6]https://govmatters.tv/hhs-obtains-first-blockchain-ato-in-federal-government/

[7]https://fcw.com/blogs/lectern/2017/10/comment-kelman-gsa-blockchain.aspx

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作者：谢金兴

责编：郝璐萌

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