掐指一算，印堂发暗？因“天干地支”研报，国盛证券首席分析师被约谈

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在

“天干地支”研报事件发酵俩月后，监管终于出手了：江西证监局点名约谈了“谈玄”的分析师，并对其任职的国盛证券予以监管警示。

研究“风水”正主露面

行家此前在《袁天罡还是李淳风？》一文中爆料，由国盛证券分析师发布，题为《天干地支在择时中的应用初探》的“风水研报”，引发网友热议。

时隔数月，这位精通四梁八柱，紫微斗数，阴阳形法，奇门遁甲的大能，终于有了明确的“正主”。

因违反《发布证券研究报告暂行规定》，江西证监局于12月13日做出行政处罚决定，约谈“风水”研报的作者刘富兵。

具体来看，江西证监局指出，刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在三项问题：

一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布。

二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象。

三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。

显然，第三项是对研报本身“专业性”和“科学性”的问题；另外两项均是研报发布的合规问题，并且将国盛证券牵涉在内。

舆情发酵声誉风险

其实，在“风水研报”事件爆出之初，国盛证券就曾对媒体表示，“该PPT并非我司研究所正式对外发布的证券研究报告，不涉及投资建议。”“研究所发布研报需事先经过严格的内部审核流程，研究员需将研报上传至内部的研究管理平台，经过质控和合规的审核后通过研究管理平台统一发送给所有签约客户的邮箱，并在研究所的APP和小程序展示。”

然而，监管部门并没有认可这一说法。而是以小见大，见微知著的发现，国盛证券疏于合规管理，并引发声誉风险，存在违规行为。

在“约谈”当事人的同时，江西证监局指出，国盛证券研究所研究员私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。

为此，江西证监局对国盛证券采取出具警示函的监管措施。

新财富+首席分析师

证券业协会信息显示，刘富兵拥有博士学历，深耕证券投资咨询领域已逾十年。他自2009年3月起任职于国金证券；2010年9月加入国泰君安，次年1月获得分析师资质。2018年3月，刘富兵跳槽国盛证券，至今已近四年。

行家顺便查了查国盛证券官网，发现刘富兵的头衔还不小：金融工程、金融科技和基金分析领域的首席分析师，还有新财富白金分析师得主。

在国盛证券官网，共列示了128位分析师，其中27位为首席分析师。另据证券业协会最新信息，国盛证券现有的72名分析师，包括刘富兵在内，仅有5位分析师为博士学历。

行家这就不太明白了。学术领域拿到最高学位，研究领域获得顶流奖项，如此来历，想来“必有高论”。为何会科学不够，玄学来凑？这和抛硬币的区别在哪？

作为券商首席分析师，新财富白金得主，难道其研报的依据，来自夜观天象，或是在盘前袖中占一卦。

如果这位真有科学渡劫，逆天改命之能。在被监管请去“喝茶”之前，是否已经掐指一算，发现自己印堂发暗，恐有灾殃？