西南证券为何被证监会公开谴责？这样的事再也干不得了！
文 / 渝小江（微信公众号：CQLJCJ）
这对券商而言，算是一个警示。
2018年1月29日，两江财经查询到，1月26日，证监会通过其官方网站公开披露一篇题为《证监会通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查情况》的文章，总部位于重庆的券商——西南证券股份有限公司（以下简称西南证券），被证监会公开谴责。
上述文章披露，证监会在2017年部署开展了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动，部分检查对象仍暴露出违规问题，涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面。
“根据违规问题的情形不同，我会拟采取以下措施并计入诚信档案。”证监会在谈及对违规问题采取的措施时，点了6家券商的名字。
两江财经注意到，对于西南证券，证监会是这样表述的：“对西南证券采取公 42 30505 42 13040 0 0 6250 0 0:00:04 0:00:02 0:00:02 6251谴责并责令改正的监督管理措施。同时，对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施”。
与西南证券一起被点名的另外几家券商，证监会的表述是这样的：对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施；对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。
公开信息显示，西南证券成立于1999年，目前该公司注册资本56.45亿元人民币，是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是我国第九家上市证券公司和重庆第一家上市金融机构。该公司现有员工逾3300人，拥有119家证券营业部、17个投行业务部门、9家分公司和10家下属子企业，营业网点在实现重庆区县全覆盖的同时，基本实现国内省份全覆盖，并辐射至海外。
西南证券旗下拥有西证股权投资有限公司、西证创新投资有限公司、西证国际投资有限公司、西南期货有限公司等四家全资子公司，并拥有重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司、重庆西证电子商务有限责任公司、重庆西证小额贷款有限公司等下属企业。
与此同时，西南证券持有重庆股份转让中心有限责任公司53%的股权；持有银华基金管理有限公司49%的股权；持有香港上市券商——西证国际证券股份有限公司74.22%的股权。
西南证券未经审计的财报披露，2017年12月，该公司营业收入31999.66万元，净利润5973.11万元。
实力如此强劲，还有这么多故事的一家券商，为何被证监会公开谴责并责令改正呢？在两江财经看来，或许可从西南证券最近一年来被监管部门处罚看出端倪。
2017年5月18日，西南证券发布“关于收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》的公告”披露，5月17日，西南证券及鞍山重型矿山机器股份有限公司（以下简称鞍重股份）2016年重大资产重组财务顾问主办人童星、朱正贵收到证监会《行政处罚决定书》（[2017]54号）。
根据上述《行政处罚决定书》披露，西南证券是鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问，在对重组标的公司浙江九好办公服务集团有限公司（以下简称九好集团）的尽职调查过程中未勤勉尽责。
九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。2016年4月，西南证券为鞍重股份重大资产重组出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。
西南证券的上述行为，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的相关条款。该公司上述违法行为，童星、朱正贵是直接负责的主管人员。
根据《证券法》相关规定，证监会决定：一、责令西南证券改正，没收业务收入100万元，并处以500万元罚款；二、对童星、朱正贵给予警告,并分别处以10万元罚款。
这种问题不是个案。2017年5月16日，西南证券发布“关于收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》的公告”披露，5月15日，该公司及河南大有能源股份有限公司2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2017]46 号）。
西南证券在尽职调查过程中未勤勉尽责，关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；该公司在持续督导过程中未勤勉尽责，未对聚乎更矿区一露天首采区采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注，出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。
在这一份“罚单”中，证监会决定：一、对西南证券责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款；二、对李阳、吕德富给予警告，并分别处以30 万元罚款；三、对梁俊给予警告，并处以 15 万元罚款。
两江财经认为，西南证券业务众多，两笔业务被查出违规，并不能代表西南证券整体水平。西南证券是一家一流的证券金融集团。但确实给包括西南证券在内的所有券商敲响了警钟，证券公司只有通过深入贯彻落实依法全面从严监管要求，切实提升投行类业务内部控制水平、树立主体风险意识，实现防风险、守底线，才能增强服务实体经济能力的目标。
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