《证券法律评论》（2021年卷）目录

法研在线 2021-09-15

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郭锋主编。本书是中国法学会证券法学研究会的年会用书，是一系列研究的集合，是每年证券法年会优秀成果的展现。研究会的各位理事、证券法学界和实务界的参会代表均提交了精心准备的论文，为我国证券法治建设积极建言献策，有力地推动了我国证券法治的进步，为《证券法》的修改和完善贡献了智慧和力量。每次年会后，研究会均将会议论文汇编成册，公开出版，与知识界、实务界、社会公众分享与会者的理论观点。本稿件即2021年的证券法律研究将优秀成果汇编。

郭锋，中国法学会证券法学研究会会长。中国法学会证券法学研究会，2008年12月8日在北京成立。专门和集中研究证券法学及相关关系的研究会。该学会的成立，在证券法学研究方面，对于处理好本土化与国际化的关系，正视我国新兴加转轨市场的现实国情，紧密联系实践，着力研究本土实践中的一些特殊问题，把研究国内法律问题和研究国际法律问题紧密结合，合理吸收和借鉴国外成熟市场的有益经验，探索解决国内现实问题意义重大；对于处理好发展中规范和规范中发展的关系；对于发展中出现的问题，应当站在建设和完善资本市场的高度，将“以规范促发展”作为学术研究的着眼点和着力点方面；对于处理好前瞻性和现实针对性之间的关系等迫切问题的研究关系极大。

序

《证券法律评论》现由中国法学会证券法学研究会主办。中国法学会证券法学研究会是经中国法学会批准，于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织，主要由国内从事证券法学教育研究的理论工作者，证券立法、司法、监管实务部门专家，证券市场从业人员组成。研究会的组建，得到了全国人大常委会法工委、最高人民法院、中国证监会、中国法学会、中国证券业协会、中国期货业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所等有关部门的指导和支持。研究会的宗旨是:团结和组织全国证券法学界的法学工作者、法律工作者及证券业相关人士，促进证券法学理论与实践的研究，开展证券法学的学术交流活动，为推进依法治国、发展社会主义市场经济、促进社会主义现代化建设事业服务。研究会在中国法学会领导下，自主开展学术研究和学术交流活动。

中国法学会证券法学研究会从2008年成立至今，每年都成功举办了年会。2008年12月6日至7日，由中央财经大学法学院主办了“中国法学会证券法学研究会成立大会暨改革开放30年与中国证券市场法治建设论坛”；2009年6月27日，与上海市高级人民法院、华东政法大学、上海证券交易所在上海联合举办了主题为“金融危机背景下金融发展与金融法治研讨会”的2009年年会；2010年5月6日至7日，与深圳证券交易所在深圳联合举办了主题为“多层次资本市场建设与投资者权益保护”的2010年年会；2011年10月27日至28日，与湖南省人民政府金融办等在长沙联合举办了主题为“国家竞争力与区域性金融中心建设——环长株潭城市群‘两型社会’试验区的金融发展与创新论坛”的2011年年会；2012年6月15日，与四川省人民政府金融办、四川省社会科学院等在成都联合举办了主题为“国际化视野下的金融创新、金融监管与西部金融中心建设”的2012年年会；2013年4月22日，与北京大学法学院等在北京联合举办了主题为“中国资本市场法治化20周年纪念论坛”的2013年年会；2014年5月10日，与武汉大学法学院等在武汉联合举办了主题为“全面深化改革背景下《证券法》的修订与完善”的2014年年会；2015年4月18日，与清华大学法学院等在北京举办主题为“国家治理现代化背景下的证券法治体系建设”的2015年年会；2016年4月22日至23日，与浙江大学光华法学院、浙江大学互联网金融研究院在杭州联合举办主题为“注册制改革背景下的中国证券市场法治建设”的2016年年会；2017年4月28日至29日，与上海财经大学法学院在上海联合举办主题为“新理念新使命新变革证券法修改与中国资本市场法治建设”的2017年年会；2018年6月28日，与中国人民大学法学院在北京联合举办主题为“新时代中国金融市场基础设施法治体系建设”的2018年年会；2019年4月20日，与西南政法大学高等研究院和民商法学院在重庆联合举办主题为“数字经济时代的证券市场法治变革与创新”的2019年年会；2020年9月26日，与中国政法大学民商经济法学院等在北京联合举办主题为“新《证券法》：开创中国资本市场新时代”的2020年年会；2021年，拟与深圳证券交易所、腾讯金融研究院等在深圳联合举办主题为“公司法修改：为资本市场高质量发展提供制度保障”的2021年年会。

在历次年会上，研究会的各位理事、证券法学界和实务界的参会代表均提交了精心准备的论文，为我国证券法治建设积极建言献策，有力推动了我国证券法治的进步，为证券法的修改和完善贡献了智慧和力量。每次年会后，研究会均将会议论文汇编成册，公开出版，与知识界、实务界、社会公众分享与会者的理论观点。但以前出版的年会论文集，主要反映当年的年会主题，书名不一致，不能很好地形成证券法学研究会的学术品牌，也不利于读者、研究者进行较为系统的文献收集、整理与参考。鉴于此，中国法学会证券法学研究会研究决定，从2014年开始，将每年的年会论文统一编入书名为《证券法律评论》的连续出版物中。现在呈现给读者的中国法学会证券法学研究会主办的《证券法律评论（2021年卷）》，即2021年年会的参会论文精选。

需要说明的是，《证券法律评论》最早由我创办于2001年9月，当时是由我担任所长的中国人民大学金融法研究所主办，我任主编。从2001年到2005年，共出版了四卷，其中第四卷由中央财经大学法学院、中央财经大学财经法律研究所主办，中央财经大学证券法研究中心编辑，我任主编。后来因创办和主编《金融服务法评论》，考虑到证券法的内容已经纳入金融服务法中，《证券法律评论》没有再续编。《证券法律评论》2014年卷至2021年卷的编辑出版，使得《证券法律评论》在新的时期得以延续和传承，在此特别感谢中国法学会证券法学研究会使其重新焕发生机。

中国证券市场法治建设任重道远。中国证券法学研究面临机遇和挑战，任务艰巨，使命光荣。理论研究成果既是对实践的反思、批判和经验总结，也是对未来的思考、为未来指引发展方向。在全面深化改革、全面依法治国背景下，中国法学会证券法学研究会的全体同仁，定当齐心协力，努力办好《证券法律评论》，为建立和完善中国特色社会主义证券法治体系不懈探索，为繁荣我国证券法学理论研究添砖加瓦、贡献智识。

是为序。

目录

【公司治理】

1、上市公司独立董事法律责任的美国法经验及其借鉴

2、上市公司“董监高”责任在《公司法》语境下的反思与重构——以上市公司董监高的证券法律责任承担现状为切入点

3、新《证券法》背景下上市公司董监高义务的制度构建——兼谈对《公司法》修改的相关建议

4、上市公司董监高异议声明制度研究

5、论中国上市公司监事会制度功能强化——以金融机构监事会规范体系为镜鉴

6、“大股东中心主义”的中国经验与《公司法》改革进路

7、上市公司控制股东“掏空”行为的《公司法》规范——基于忠实义务的分析

8、论上市公司实际控制人的认定——基于上市公司“无实控人”现象的实证分析

9、公司法修改视域下公司实际控制人民事责任制度的完善