高超的管控是眼睛盯住、把手放开——论国有企业的授权放权清单

2019年6月5日，国务院国资委发布了《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》，这是一个大动作，因为刚刚发布，可能我们还没有真正理解这个文件所蕴含的力量和重大意义，还需要一段时间来消化。

国有企业的改革应该说是当下中国经济发展的矛盾最集中的点，也是当下中美贸易谈判中的重要内容，授权放权是在当下内外部环境的双重影响下针对国有企业改革的一个重大举措。

2019年4月19日，国务院印发了《改革国有资本授权经营体制方案》，其中授权放权是其中一个重要内容，不到两个月国资委拿出的这份35项授权放权的清单，应该效率还是非常快的。

从标题“2019年版”来看，授权放权应该会是一个持续的过程，日后可能还会有2020、2022年版之类的授权清单。

一、文件内容概要

文件中包括了四个方面35项授权放权内容：

1、对各中央企业的授权放权事项——21项；

2、对各类综合改革试点企业（含国有资本投资运营公司试点、创建世界一流示范企业、东北地区中央企业综合改革试点、落实董事会职权试点企业等）的授权放权事项——4项；

3、适用于国有资本投资、运营公司试点企业的授权放权事项——6项；

4、适用于少数特定企业的授权放权事项——4项。

按照授权放权事项的内容，35项又可归纳为：

1、规划投资与主业管理——8项；

2、产权管理——12项；

3、选人用人——2项；

4、企业负责人薪酬管理、工资总额管理与中长期激励——10项；

5、重大财务事项管理——3项。

清单中涉及了很多前期在国有企业发展过程中的存在的障碍和呼声较高的事项，如市场化用人、工资总额限制等。

二、利用风险管理提升实现授权放权目标的能力

按照国务院4月19日发布的《国务院关于印发改革国有资本授权经营体制方案的通知》的内容，建立健全风险防控体系和内部控制机制是夯实企业管理基础，提升企业行权能力，确保各项授权放权接得住、行得稳的重要保障。

本文件中也同样提出：要夯实管理基础，优化集团管控，健全完善风险、内控和合规体系，确保各项授权放权接得住、行得稳。

完善监督管理体系，确保该放的放权到位、该管的管住管好，实现授权与监管相结合、放活与管好相统一。

三、应对不确定性，充分赋权是必须采取的方式

我们是研究风险管理的，根据前面我们给风险的定义，风险的本质是一种不确定性，而不确定性又是进入21世纪后当前社会的主要特征。我们再也回不到20世纪及之前以确定性为主要特征的社会中去了。

那么，如何应对不确定性？保持组织的灵活性是应对不确定性的重要前提。为什么？大风大浪可以掀翻大船，只有当我们灵活到可以随大海的风浪一起摆动时，我们才能在不确定性的环境下生存，所以，保持灵活性至关重要。

灵活性来源于对市场变化的敏锐洞察和相机而动，那保持灵活性就需要反应足够灵敏，要提升应变的速度和效率。而如果要反应灵敏，就需要对能够做出恰当反应的主体充分赋权，如果仅有做出改变的愿望、而没有做出改变的权杖，只能在不确定的环境中叹息，这种叹息不仅仅有应对风险时的乏力，还有错失机遇时的惋惜！

赋权的本质是外部环境由确定性转向不确定性时，原来组织层级式上传下达以期做出“最佳决策”的效率在信息化时代已经不再具有优势，而保持效率的唯一方式就是充分赋权，让听见炮火的人做决策。

四、当下是一个“去控制”时代，需要更高超的控制

我在之前的文章《巨变时代，这才是企业最大的风险》中，提到了组织目前普遍感受到的控制无力感增强的情况。

虽然我们的专业是风险管理和控制，但并不表明我们仅仅会倡导防风险和加控制，我们的研究目的是提升组织实现目标的能力，风险不仅仅需要防，还需要利用，更需要科学的管理；控制不仅仅可以加，还可以减，更需要寻找控制和效率的最佳平衡。

我之前文章中说：原来组织可以控制到神经末梢，现在只能控制到主动脉了；原来可以控制到大树枝叶，现在只能控制到树干了。

我们未来迎来的是“去控制”时代，这是毫无疑问的。但是，去控制不等于没有控制，而是会更多的依赖“自控制”，前提是需要清晰的原则和划定边界，给予充分的自由探索和灵活控制的空间。

对“面”的探索需要原则性控制，强调广度；对“点”的探索需要划清边界，强调深度，只有这样组织获得的自由才是绝对自由，眼睛盯住，把手拿开，只有这样的控制才是高超的控制。

五、期待更细化的实践指南

35项授权放权清单，不仅仅是一句话，蕴含了很多的内容，每一项都是可以出一册指南文件，由于目前的刚刚开始，能给出最佳实践和实践指南还不太现实。但是我建议针对不同的赋权事项分别找出几家典型的国有企业抓紧落实，摸清问题和思路，把清单中的各项内容尽快形成指导整个适用对象群体的实施参考。

深度参与和掌握实践过程中的问题、思路、做法，对把握整体赋权的风险至关重要，特别是在找出每项清单下的原则和边界，对整个赋权目标的完成都至关重要。

六、赋权的责、权、利、害，缺一不可

要充分关注和评估赋权过程中遇到的问题和挑战，授权放权是我们应对挑战所做出的改革，但改革过程中又会带来新的风险。最突出的就是赋权本身会不会被滥用的问题，我们的很多政策初心极好，但是实践过程中总是会有变形和扭曲。原因之一是当初没有考虑到实际情况的复杂性；还有就是没有划定原则和边界。

这会导致在政策中存在灰色地带和空白地带，容易被人转空子，这就是我们常说的对政策缺陷的识别和设计不足。很多时候一个好的政策只要留有一个小小的缝隙，最后都会成为大窟窿，所以，这里面有相互博弈的成分。既要有不忘初心的愿景，也要有完成使命的手段。

几种方式可以考虑，前期充分论证，对不同情境进行充分假设；调度力量强化过程监督；保持动态调整灵活性；制定处罚条款。

所以如果对赋权有一点建议的话，我建议在强调充分发挥赋权的正面、积极意义的同时，对滥用赋权的行为也需要严格的处罚，有了对滥用的处罚才是最后的闭环完成，形成威慑。这需要对上面提到的原则和边界的顶层设计。

七、探索的过程

中国在国有企业在改革开放过程中做出了重大贡献，但是面临的问题也不少，所以几十年也一直在探索，探索出了很多方法和路子。由于中国国有经济的复杂性，在这方面全世界都没有可以借鉴的成熟模型，所以，这肯定是一个曲折的过程，也是一个创新的过程。

就像我在《两会中对中央企业风险管理释放了哪些信号》中提到的，我非常希望目前作为中国经济支柱的国有企业可以越做越强，国家强大的基础是经济强大，而国有企业的改革，事关国运！

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