搜帝十年经验总结！复杂案件的庭审准备攻略，超详细！ | 万邦堂

复杂案件，各有各的复杂原因。

● 有些案件是因为案件事实复杂，比如，建设工程纠纷，通常案卷材料较多；

● 有些案件是因为涉及到法律空白或未有定论的疑难问题；

● 有些案件是因为标的太大（标的很大的案件，有时法律关系不一定复杂，但是因标的很大，牵涉利益层面较多，各方都会高度重视，这样的案件，自然就复杂了）；

● 有些案件是因为当事人是名人或者知名公司，影响较大；

● 有些案件是因为程序复杂，比如涉及二审发回重审又上诉，上诉完之后申请再审，驳回再审申请又抗诉进行再审等。

复杂案件的庭审准备，必须在精力良好时候集中投入。美邦律师总结多年的办案经验，形成本文与读者朋友分享。通常来讲，一个案件可以从事实、证据、程序、法律等四个方面去准备。当然，复杂案件，需要准备的其他方面东西也很多，本文仅讨论案件准备本身，不涉及其他因素。

一、事实的准备

事实，是一切科学研究的起点。对于律师办理案件来说，首先要先梳理案件事实。否则，只是在外围打转，没有进入案件本身。整理案件事实，可以从三个维度着手。

第一，严格按照时间顺序，整理大事记（chronology）。案件大事记，是从其他维度整理事实的基础。整理大事记，依赖的材料是案卷材料（包括我方提交、对方提交材料和法院依职权主动调取的材料）和案外材料（有些材料是客户提供给律师，但律师考虑后不一定提交给法院，或者自身查询的材料）。

在整理的过程中，必须要注明事实所依据的文件材料名称，像乾隆嘉庆期间的考据学大师一样，做到言必有据，无征不信。在整理过程中，如果发现问题，比如事实相互矛盾，或者文件字迹不清楚，或者怀疑文件签字盖章真实等，可以先用不同颜色标注，并作评论，但主线是先整理事实。这里所说的事实，不是法律事实，也不是要件事实，而是和本案有关的一切情况，要求要全面，因为整理之前，我们不能先入为主就排除哪些是没有用的。有的案件，可能从很小的细节事实作为突破口的。因此，这个阶段整理事实，一定要全面。

第二，按照法律关系及类别分专题整理案件事实。例如，合资合同纠纷中，可以从合资合同谈判的事实、合资合同履行的事实、合资公司历次董事会开会的事实、违约事实及其处理过程的相关事实、违约损失的事实。

第三，按照我方和对方的立场，分别依据各自提交的材料以及对对方材料认可的部分，整理出我方的故事版本，和对方的故事版本，再比较哪些是双方无争议的事实，哪些是双方有争议的事实，在分析双方事实方面的争议焦点，并预测合议庭或者仲裁庭的采信情况。

二、证据的准备

1、站在多个角度分析证据

在国际仲裁案件的文件披露程序中，有一个Redfern Schedule(因著名仲裁员阿兰雷德芬首先采用并广为接受，故以其名字命名)。雷德芬表格，对于证据准备，同样可以借鉴使用，为此，律师美邦改良了这个表格，用于证据准备。

这个表格，要根据双方提交的材料进行填写。表格中，列明对方或裁判者要填写部分，我方可以先行用预测的方式站在对方或裁判者的立场去填写。

2、与客户核对证据

凡是我方提交的证据，也为客户提供一套复印件，同时让客户按照复印件的顺序准备原件。律师和客户核实完毕后，让客户保管原件，在证据交换或者庭审时，出示给对方。

凡是对方提交的证据，律师有疑问之处，可以向客户征求意见，一块进行分析讨论，一块和我方证据进行印证。

3、证据准备的其他问题

对方已经提交的证据，是否符合举证期限，如是二审提交的证据，是否属于新证据。我方是否有补充证据提交？是否需要申请延长举证期限（如法院或仲裁庭指定了举证期限）？我方是否向法院申请调查取证？是否提出鉴定申请？是否申请证人出庭？如有这些情况，要尽早按规定的程序办理。

三、程序的准备

律师要审视，已经发生的程序，是否存在不依照民事诉讼法或仲裁规则进行的问题。例如，主管问题、管辖权问题、送达问题、涉外的公证认证问题、外文证据的翻译问题、举证期限问题、开庭通知问题、因担心结案而要求先撤诉问题等。

律师要了解法院或者仲裁机构内部的运转规则，并根据具体案件所处的阶段，预测今后的程序走向。例如，有些仲裁案件，开完一次庭之后，以为不要开庭了，写完庭后代理意见，而且也快递给办案秘书了，但隔好几个月没有出裁决，又被通知要再开一次庭，这样的情况，时有发生。

关于程序问题，专门做一个针对程序事项的大事记，十分有必要，也可以把本案的工作记录一块记录进去。美邦律师以某个仲裁案件的部分程序为例：

像上述那样把案件的程序记录完整，必要时可以随时回头查看，不会忘记哪天提交了哪些材料，哪天要开庭，以及计算审限心里有数。一个案件办理完毕，也可以看看这个案件的工作量。记录时，也可以把律师对这个案件的工作内容，比如内部讨论等一块记录，这样更为完整。

四、法律规定及案例的准备

法官或者仲裁庭审理案件,是将法律适用到查明的案件事实。在律师实务中，要查明与本案相关规定，包括但不限于法律、行政法规、立法解释、司法解释（分为解释、规定、批复和决定四个类型）、会议纪要（如《第二次全国涉外商事海事审判工作会议纪要》）、答记者问（最高院发布会）、司法政策、司法文件、指导性案例、公报案例以及普通案例、司法观点（比如最高院的理解与适用丛书、一些法官的文章和著作，人民法院报相关文章等）。

法规的查询，首先是查明本案的请求权基础。受王泽鉴教授的《法律思维与民法实例》（新版更名为《民法思维:请求权基础理论体系》及邹碧华院长的《要件审判九步法》影响，越来越多的青年法律人重视请求权基础。请求权基础的查明，可根据案由来进行，获知请求权基础之后，再查询该条文的释义及援引该条文的案例。

其他相关规定，在他人的法律实务文章中提及的规定或者在专业法律数据库（例如中国法律知识总库/九章研究所,该数据库的特色是要目检索、间隔搜索及指定文书的位置检索）都可以查到。案例查询工作较为复杂，需要长期的经验积累，知识储备以及训练操作，甚至市面上也有一些专门针对案例查询及法律检索的培训课程。查询完毕类似案例，可以做成案例摘要，附上带有裁判文书网水印的判决书，提交法院作为参考。

五、分享两份办理复杂案件的资料

英美法系对案件的庭审准备，十分精细周密。为此，美邦律师与大家分别分享英国和美国的两份资料，均是可以从互联网免费下载。

第一份资料是英国海事和商事法院指南（The Admiralty and Commercial Courts Guide）（2014年版）。这份资料详解了庭审准备的完整流程，并附具相关表格。尽管这是英国法院的做法，但从技术角度，对我们也有一定的借鉴意义，特别是在国际仲裁案件中。

第二份资料是美国《复杂诉讼指南》（Manual for Complex Litigation）（第四版）。这是联邦司法中心为培训联邦法官而编写的教材。美国联邦司法中心是联邦法院的研究和开发机构，主要工作包括对联邦司法制度进行研究，对改进联邦法院管理工作提出各种建议，并从事教育培训方面的工作。

【万邦堂】编辑：Langley

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