公司合规与刑事合规业务的拓展（下）(第二部分）

点评人翁京才：大家好！我是翁京才律师！今天廖律师给我们带来了精彩、实在、对我们所有实务操作律师来说特别期待的内容。上一次讲座结束的时候我就说了，我相信也期待廖律师能够为我们带来精彩的分享，今天廖律师果然不负众望。廖律师今晚跟我们分享了刑事合规业务的拓展。他先从律师宣讲的课件的内容出发。廖律师把课件内容划分为三大方面：一是中国企业家犯罪调查报告；二是刑事风险诊断评估防控；三是企业经营与刑事风险等内容。从这三个方面的企业刑事风险防控课件对企业合规业务拓展宣传的课件内容进行了一个丰富的填充。同时，廖律师还从刑事合规法律服务的工作方案，包括全面调查与专项调查，全面评估与专项评估，全面防控与专项防控等方面。告诉我们如何在刑事合规法律服务的工作里设计一个比较好的方案，并且注意我们律师的刑事法律风险，自身风险的预防。最后，廖律师跟我们分享了他的团队在企业合规刑事法律服务当中的真实案例，告诉我们从委托合同开始，到团队的组建以及工作方案的形成，工作成果的展示，应该如何进行操作，给我们的一个实实在在的范例展示！

在公司合规业务方面，这两年我也做了不少这方面的业务，但是在规模上和一些细节上，我认为我都应该跟廖律师继续好好学习。比如说廖律师对合规业务里关于全面调查方面的认识以及收费方面的处理，这个是我觉得很多人都需要进一步加强的东西。因为，我认为我们许多律师应该说已经有意无意的在做着这一块的业务，只是未必意识到这就是企业合规业务当中的某一种或者某一类，但是，客观上的确是在做这个业务。可是，我们很多的律师在做这个业务的时候，由于还没有意识到这是一个企业合规业务，因此，可能还是用传统的方式去处理这些问题。那么廖律师这一个讲座就让我们看到了一种范例，我们可以从这种范例当中进行一种复制、改良，然后跟自己所在的地方结合、跟自己的团队业务结合、跟个人的能力结合，从而为我们的客户提供一个力所能及又相对优质的接地气的法律服务。因此，廖律师的这个讲座对我来说一是开拓了视野；二是增进了我个人对继续做这一块业务的信心。今晚，我把我个人在做这一块业务的过程中的一点个人体会也跟大家分享一下。

第一，关于律师的风险防控。我认为在这一类业务当中，除非委托企业是特别有风险意识的企业。否则，大多他们已经在病态当中，或者说面临基本要案发的状态了。因此，这个时候他来和我们律师沟通，他的目的性是很强的。

上个月，我带着团队四个律师一起接待了一个500强企业，这个企业的代表是他们的副总，他跟我们提出要如保护他们的商业秘密，同时在保护商业秘密的时候，要达到一些他认为应该达到的要求，并且要把这些要求写进合同。我在听完他的陈述以后，就觉得对我们律师来说，这是一个不可能完成的任务。因为，这家企业涉及的是员工把企业重要的商业信息拿出去不当使用，而对企业来说，如果商业秘密泄露，企业的股票可能要大跌，企业原有的大量客户可能会退出去，然后，竞争对手也可能滥用这些商业秘密，所以，他就对我们提了很高的要求。

我听完以后把这个企业所涉及的刑事问题跟这位副总进行了法律分析，分析完以后我比较委婉地告诉他，这个业务我们需要考虑。等他离开以后，我才找了一个理由告诉他我们不介入这个事情。因为一旦这些要求写进了委托合同，我们要履行相应的保密协议和合同里面的约定，我觉得会有很多不可控因素，如果我们律师不能完成工作，客户的体验是很差的，同时，会给我们带来一些负面的影响，因此，我建议我们律师同行将来做这一类业务，在洽谈合同的时候，应该要向廖律师一样有非常高的风险防范意识，在合同里面把这些内容明确，同时我也认为如果达不到他们的要求，我们应该知难而退。

第二，关于收费问题。廖律师的团队比较优秀，他可以收到七位数，我目前做这一块的业务都维持在六位数。对于客户，我进行甄别，然后，通常是实力雄厚的公司，我可能收费高一些，实力稍差一点的，我可能收费低一些。但是，我会自己评估，我要投入多少工作时间，整个团队将在这个事情里面耗费多大的精力、时间，以此来进行这种费用与成本的计算。在费用问题上，我个人认为如果我们的团队未必能够提供到像廖律师团队这么优质的服务，或者说更为宽广的服务的话，那么这个收费应该适可而止。所以，有一部分地方规定刑事辩护与代理的费用与地方经济有一定的比例，我觉得是很科学也很合理的。因为，一旦我们进行了过高的收费，或者对方愿意提供过高的费用，那么，可能委托人的要求也是很高的。

在费用面前，作为团队的操盘人或领衔者一定要有一定的自控能力。清楚哪些底线是不能突破的，否则，一旦超越了底线，就很可能出现道德危机，从而有可能出现律师的执业风险，甚至是刑事风险。所以，收费上我认为应该跟团队能够提供的服务相挂钩，跟地方经济发展水平相挂钩，提倡适度收费。

第三，要明确企业想要达到的目标，同时通过我们的劳动把目标以可视化的方式展示。就是在可以展示的时候让委托人知道我们做了什么，也让委托人明白我们为什么收这些费用。关于可视化展示，我今天上午特地跟一个专做民商事案件的律师朋友沟通这个问题。这个朋友跟我说，他在这一块做得非常好，以至于很多案件结束以后，当委托人看到他做的可视化材料，知道他做了哪些事情以后，自觉提出增补律师费，给他补了很多的律师费。我觉得这就是我们律师的价值，当我们的工作通过可视化方式得到委托人的认可，同时又带来经济上的收入，这是一个双赢的事情。

在做企业法律风险防控的时候，我们先了解公司目标，再定位团队的服务能力，同时评估在确保我们律师安全的情况下，能否达到这些目标，最后才开始实际运营操作。在这过程中我们会碰到很多问题，我特别提倡我们律师要学会借力，我们既应该借人也应该借专业。因为，在企业管理过程当中，各行各业有一些很不一样的东西，虽然说它有共性，但是我们这种服务很多时候还是具有差异性的个性化的服务。因此，我们作为律师，可能对这个行业没有那么熟悉。我通常的做法就是如果对这个行业不熟悉的话，我会想方设法通过我自己的圈子，找到对这个行业特别熟悉的人，跟他先聊一聊，让他告诉我这个行业的运行规则，也让他告诉我如果这个行业会出问题被钻空子的话，应该出现在哪些方面。通过借人，你对这个不熟悉的专业，有其他人给你弥补，补上你专业的缺漏。另外，当我们提供服务的时候，要用可视化的服务实现企业需要的目标，那么在可视化的服务里，就会出现很多专业化的问题，这个时候我们也是没有办法解决的，也要通过相关专业人士来替我们解决。

第四，要考虑客户体验的问题。我们在服务过程当中要尊重客户，尤其当企业成为被害人的时候。当然，很多时候是企业的高管或员工成为犯罪人，但也有企业的高管是犯罪人，同时企业又是被害者的。我举一个简单的例子，比如银行，银行作为国有企业也好或者民营企业也好，有几类犯罪虽然是员工犯罪，但是最后企业可能要成为被害人，例如骗贷，有可能企业将来要受到银监局等主管部门的处罚。因此，在做这一类业务的时候，我们要尊重他们，同时要考虑如何能够实现多方利益最大化。那么，当我们把这样的一份调查报告交出去的时候，也就是我们给这些聘请我们的企业有一个更好的客户体验的时候。

以上是我的一点个人看法，谈不上点评！感谢各位群友的收听！谢谢大家！

（以上为华夏公司辩护联盟企业家刑事风险防控课题组线上讲座（总第45期）翁京才律师点评部分文字版） 

点评人黄文涛：企业风险防控实际上包含了很多内容。

第一，要根据企业的需要进行选择，由于律师的精力有限，不可能做到面面俱到，必须要根据企业的要求，从最迫切的风险入手。要确定是刑事风险，还是管理风险。

第二，企业的刑事风险是比较容易评估的，但管理风险是隐藏的。它需要真正去调查研究才能找出管理上的风险，而且说服管理者接受这种管理上的风险是比较难的。

第三，风险评估报告来源于数据的分析，而不仅仅是法条。因为法条谁都可以翻看，但是数据的获取需要掌握最基本的定量和定性的研究方法，而且要客观严谨，这样才能保证所得出的分析结果是客观真实的。对于风险评估报告，其实有一定的格式，首先是基本情况，第二是收集材料的情况，第三材料分析，第四提出具体的风险所在处，第五提出具体的解决方案。那么律师在进行企业风险防控的过程中，必然要找出适合本企业的方法，不同的企业或不同的行业都会有不同的解决方法。

如何去拓展业务，我想其实最简单最直接的方法就是刚才我所说的，针对企业所面临的最迫切的风险入手。比如企业刚刚遇上了刑事侵害，那就是刑事风险最迫切；如果这个企业从来没有遇到过刑事风险，但是管理上一塌糊涂，那么就应该从管理的风险入手，总之企业风险防控是一个综合的业务，需要掌握各方面的知识，不能用其中一种或几种的方法解决，它肯定是多种方法的杂糅，共同来解决的，好吧，我就点评这么多，谢谢。

（以上为华夏公司辩护联盟企业家刑事风险防控课题组线上讲座（总第45期）黄文涛律师点评部分文字版）