两记重拳！券商老总因场外配资被放倒！
从被配资放倒的券商老总说起
券业行家，新闻深扒。
欢迎留言，如果认同，请传播正能量。
春
季是躁动的季节，这句话似乎很有道理。以证券行业为例，近期就有多家券商出现了异动。如果说，行家深扒过的华泰证券人事地震，大致属于内部问题；那么，一天之内两家券商的营业部负责人被证监会责令“下课”，在监管层面，就别有意味了。
同一天两地证监局监管公告
3月18日，内蒙古证监局公告披露，西部证券证券营业部负责人刘强组织账户出借及配资活动，并为双方提供担保，扰乱证券市场秩序。内蒙古证监局认定其为不适当人选，要求西部证券对其免职。
内蒙古证监局公告宣布，刘强在担任西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人期间，不落实证监会关于账户实名制的监管要求，组织账户出借及配资活动，并为双方提供担保，扰乱证券市场秩序。以上事实有询问笔录、银行流水、刘强电脑文件等证据证明。
上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，认定刘强为不适当人选。
“在认定为不适当人选决定书作出之日起，两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。西部证券股份有限公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除刘强分支机构负责人的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告”，内蒙古证监局进一步表示。
同一天，浙江证监局披露：首创证券杭州文二路营业部负责人金炜棋，违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利。同刘强一样，金炜棋也被证监局要求免职。
浙江证监局称，金炜棋作为首创证券杭州文二路证券营业部负责人，未能恪守诚信、勤勉尽责，违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利，并在证监局核查上述事项过程中向证监局提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。以上事实有相关客户账户资料、电话录音、情况说明、谈话笔录等证据予以证明。
同样的，浙江证监局对其金炜棋给出了严厉的处罚：2年内不得担任券商董监高人员和和分支机构负责人。同时，要求首创证券在30个工作日内免去金炜棋营业部负责人职务并提交书面报告。
两位“下课”的总经理是谁？
消息一出，行家所在的营业部总经理群震惊连连。
行家之前发布的证监会和各地证监局监管信息，难得遇到营业部总经理层被处罚的先例，何况一天之内发布两起。（回复【监管】查收近期监管案例）
素有深扒习惯的行家，专程从证券业协会和伟海精英圈查找这两位券商营业部总经理的资料。
来源：伟海精英圈
资料显示，刘强为本科学历，自2011年1月至2013年底在新时代证券经纪业务管理总部任职；2015年7月入职西部证券，于2016年1月起担任包头钢铁大街营业部总经理。另据坊间消息，刘强还是一名“85后”。
伟海精英数据显示，西部证券包头钢铁大街营业部成立于2016年5月，距今不满三年。无论是全国排名、当地排名，还是股基交易额、市场份额，这家新设营业部的业绩均不如人意。
资料显示，金炜棋为本科学历，自2009年1月至2011年2月任职于西藏同信证券（现为东方财富证券）；2011年2月至2013年11月任职于浙商证券杭州体育场路营业部；2013年11月入职首创证券，并于2014年5月取得证券投资咨询业务（投资顾问）执业资格证书，其后担任杭州文二路营业部总经理。
伟海精英数据显示，首创证券杭州文二路营业部成立于2014年1月，在2015年的牛市中业绩斐然，其后逐渐走低。目前这家营业部的排名在全国来看依然处于中上水平。
严防死守，监管层近期举措
据业内人士透露，营业部负责接洽出资方给客户配资的操作并非个例，尤其是在监管放松的时间段，有不少营业部为了提升业绩，均有此类事件发生。
梳理近期的监管动态，行家发现，监管层对场外配资一直保持着警惕——
证监会：官方定调
2月25日，证监会答记者问，官方表态“密切关注，依法加强对交易的全过程监管”。
2月26日，易会满首秀，要求“精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资和地方各类交易场所等重点领域风险的防范化解处置工作”。
另据媒体披露，3月8日，中证协召集符合外部接入条件的券商举行了专题会议，主要内容为券商外部接入和严禁配资，强调外部接入要严格规范，排查风险，管好营业部、从业人员，不得为配资提供任何便利。
多地证监局：积极响应
在证监会官方定调下，各地证监局纷纷响应。
2月28日，大连证监局召开经营机构交流会议，公开表示要“加大监管及处置措施力度，从严监管，重点对配资情况进行摸排”。
3月7日，广东证监局召开座谈会了解场外配资情况。
3月8日，浙江证监局召开合规风控管理座谈会。
显然，本次浙江局公开披露首创证券营业部总经理违规事件，可以说是监管方面现成的案例，用以警示。
相关券商研究员是谁？
行家近期在《坏孩子又来了！管教还是放任？》一文中，对配资这一主题进行了分析：
时隔三年，监管重新放开券商交易系统。同时，为吸取2015年牛市的较小，近期接连出台举措，严防场外配资死灰复燃。无论是券商研报、大咖观点还是媒体舆论，都可以看到监管层面的态度。
行家梳理了近期的策略研报，整体上券商研究员的看法较为乐观。
3月18日，申万宏源傅静涛、王胜团队发布题为《策略一周回顾展望：不同的立场，不同的记忆》的研报，回顾了2015年的大起大落，表示“管理层防范配资风险于未然，乐观预期的演绎将放缓、拉长”。
3月18日，东莞证券发布的《财富通每周策略》指出：管理层对于配资的警示， 使得个股板块走势可能出现分化，
3月18日，中银国际徐沛东认为：在监管层严控配资入市的背景下，高风险偏好资金流入速率大概率放慢，阶段行情的β属性弱化，存量资金将更加关注个股的α属性，更加关注个股的业绩基本面。
3月15日， 国泰君安证券研究发布推文《国君计算机 | 五大监管新规将带来多大增量的金融IT市场？》，指出：市场情绪回暖带来了交易量的上涨，场外配资随之“复燃”。监管在近日的表态中，频繁提及对资本市场交易环节的技术层面监管，其中就包括对场外配资的识别与监管，这也在一定程度上提振了金融IT的版块活跃。
3月14日，华泰期货宏观策略组徐闻宇提示股指期货风险：基本面数据对于权益市场的验证、监管层面对场外配资开始逐渐提高警惕、重要股东减持现象以及美股的潜在下跌风险。
来源：券业行家综合整理自中国证券报、每日经济新闻、中国基金报，伟海精英圈
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