涉及69家券商，107人，资本市场诚信情况官方通报来了

证监会通报2018年证券期货市场诚信情况

券业行家，事实说话。

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周

五晚间，证监会公布了2018年资本市场诚信情况。行家发现，涉及违法失信的1251家机构中，有券商69家，从业人员107人。

主体信息

截至2018年底，证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息99.6万余条，覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员。

累计收录诚信信息42.9万余条，包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。

同时，通过信息共享，资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息1285万余条。

机构分布

从违法失信主体情况看，2018年度存在违法失信记录的机构共1251家。

其中，上市公司相关责任主体416家、非上市公众公司相关责任主体85家、公司债券发行人30家、证券公司（含分公司和营业部）69家、基金管理公司（含从事特定客户资产管理业务的子公司）37家、期货公司（含营业部）66家、证券投资咨询机构56家、基金销售机构36家、资信评级机构6家，会计师事务所36家、资产评估机构17家、律师事务所7家、私募基金管理人259家、机构投资者104家、其他违法失信机构27家。

违法失信主体以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主，约占全部机构违法违规主体的60.8%。

人员分布

2018年度存在违法失信记录的个人共2333人。

其中，上市公司相关人员1306人、非上市公众公司相关人员112人、公司债券发行人相关人员51人，证券公司从业人员107人、基金管理公司从业人员63人、期货公司从业人员70人、证券投资咨询机构从业人员3人、会计师事务所从业人员156人、资产评估机构从业人员32人、律师事务所从业人员5人、私募基金管理从业人员78人、个人投资者338人、其他人员12人。

违法失信记录的个人以上市公司相关人员（包括上市公司董监高，上市公司控股股东、实际控制人，上市公司持股5%以上个人投资者，上市公司并购重组交易对方董监高，拟上市公司董监高）为主，占比56%。

行为情况

从违法失信行为情况看，市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位，占比50.1%，内控管理违法失信行为占比18.4%，业务经营违法失信行为占比16.4%，市场交易违法失信行为占比13.8%，其他违法失信行为占比1.3%。

上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。

市场关注

此外，2018年，市场主体对诚信状况的关注大幅提升。各类市场主体向各派出机构申请实地查询诚信报告2687次，社会公众通过“市场诚信信息查询平台”栏目公开查询435.7万次，分别较上年增长了23.7%和43.3%。

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