国融证券卷入三维丝内斗，真相是……
股东内斗竟归咎券商系统故障
国融证券发声明难解监管困境
券业行家，新闻首发。
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真
实的A股，远比狗血剧精彩。
上市公司内斗，前三大股东互相罢免对方董事，因券商系统故障导致原董事长错失董事会席位，起诉券商索赔三千万……
怎一个“乱”字了得。
起诉券商缘起三维丝内斗
近日，裁判文书网发布一则民事裁定书。原告方为厦门坤拿商贸有限公司（以下简称坤拿商贸），被起诉方则是国融证券和国融证券厦门松岳路营业部。
裁定书显示，坤拿商贸原为厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称三维丝）第三大股东。因国融证券终端系统出错，坤拿商贸未能在2017年第二次临时股东大会上对三维丝重大决策及董事任命进行投票，导致三维丝原董事长、厦门坤拿商贸法定代表人廖政宗在这次投票中未能重回董事会。
坤拿商贸因此将国融证券告上法庭，要求国融证券及国融证券厦门某营业部公开道歉，并赔偿损失3156万元。
行家通过之前的媒体报道得知，三维丝“内斗”由来已久。
2016年11月3日，时为三维丝第三大股东的丘国强提交临时提案，要求免去第一大股东罗祥波、罗红花夫妇董事职务，提名丘国强、张煜为增补董事。同年11月14日，罗氏夫妇在2016年第二次临时股东大会上出乎意料地被免去董事职务，丘国强、张煜增补进入董事会。
随后，罗祥波、罗红花与丘国强、廖政宗等展开了一波三折的上市公司控制权争夺战。
2017年7月18日，三维丝公司创始人、第一大股东罗祥波、罗红花夫妇强势回归，提议罢免董事长廖政宗、副董事长丘国强等4名董事及1名监事获得临时股东大会上通过。
2017年8月16日，三维丝召开的股东大会，增选4名董事。之前被罢免的董事长廖政宗和副董事长邱国强作为股东，提名自己候选董事席位。
当时的投票结果显示，罗祥波、罗红花以及丘国强当选，包括时任董事长廖政宗在内的其他5名候选人未能当选。而廖政宗正是厦门坤拿的法定代表人。
内斗和外忧频发，三维丝近年来深受业绩下行之困，股价更是惨不忍睹。
国融官网声明原告撤诉
为应对媒体报道，7月2日，国融证券官网首页，重要公告栏挂出了最新的公开声明。
在这则名为《关于媒体报道中三维丝股东起诉我司有关进展的声明》的公告中，国融证券只用了一句话回怼“个别媒体报道”：
原告在2018年初已向法院申请撤回起诉，法院予以准许。
据每经网报道，有关人士向记者表示：“文书披露时间滞后，其实在2018年4月的时候坤拿公司已经撤诉。”
此外，行家发现，在国融证券的重要公告栏目下，还有多条回应证监会监管和媒体报道的信息。
行家觉得，国融证券对外界质疑的态度姑且不论，收到监管函的频率似乎有点高。
5月10日，证监会下发了《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》。对国融证券做出限制债券自营业务6个月，暂停资管产品备案一年的行政监管措施。
证监会指出，国融证券存在以下问题：
一是风险控制流于形式，存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况。
二是经营管理混乱，人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实，如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公，债券交易人员离职信息未及时更新等。
三是业务管控缺失。如对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控等。
值得注意的是，本次处罚不仅仅有针对国融证券公司本身，还包括对两名责任人的处罚。资产管理事业部总经理陈冬涛被处以警示；分管资产管理事业部的副总经理王晨昱则被勒令下课。
关于国融更多资料
行家出于传递更多信息的目的，翻查了涉案券商国融证券的公开资料，请自行解读。以下除特别说明外，均来自国融证券2018年报，数据截至2018年底。
业绩表现
国融证券2018年度实现营业收入 86,354.60万元，同比增长5.06%；净利润 1,212.67 万元，同比下降 81.07%。截至2018年底，国融证券资产总额137.75亿元（扣除客户交易结算资金），负债总额98.29亿元，资产负债率为71.36%。
协会公布的2018年度券商排名信息显示，国融证券净资产为374,003万元，排名第82位；营业收入和净利润分别排名第64位和第70位。
据《21世纪经济报道》，国融证券的5只投顾产品买入永泰集团、中融新大等债券合计6.64亿元，介绍资管部门投资买入2.65亿元。其后两家债券接连违约。国融证券以自有资金通过质押式回购、交易所协议回购等方式提供了2.33亿元的流动性支持，同时投顾产品“通道方”创金合信基金也提供了3273万元的流动性支持。
然而，该笔支付款项在国融证券年报中却体现为其他应收款，其坏账准备仅为388.83万元，计提比例更是低至2.46%。
股权结构
国融证券的第一大股东为北京长安投资集团有限公司（以下简称长安投资），持股70.61%。
企查查显示，国融证券的实控人为董事长侯守法。媒体报道，这位正是西长安街南侧著名写字楼长安兴融中心的老板。
国融证券股权穿透图，券业行家简化自企查查
截至2018年底，国融证券共有1家全资子公司，2家控股子公司。
早在2017年2月，内蒙古证监局披露，国融证券拟首次公开发行股票并上市，已由中信建投辅导备案。但在卷入一系列负面信息后，国融证券回应媒体称，IPO辅导协议已经终止。
高管信息
通过协会公布的券商信息，行家整理了国融证券现任高管。
与年报相印证，国融证券现任总裁和法定代表人为张智河。
据《棱镜》报道，2018年，国融证券接连踩雷永泰能源和中融新大两起债券违约。巧合的是，当时上任不久的总裁张智河，之前曾在这两家公司任职高管。
此外，已被责令免职的副总经理王晨昱，其相关信息仍显示在高管列表中。
机构人员
国融证券共有14家分公司，分别位于北京、上海、深圳、广州等地；共有80家营业部，其中内蒙15家，北京7家，上海6家，浙江、江苏、广东各5家，深圳3家。
母公司现有员工1,455 名，平均年龄34岁。拥有硕士学历的员工占35.0%，本科学历占54.0%。
协会最新信息显示，国融证券从业人员总数1,995名，其中一般证券业务1,219名，证券经纪人611名，证券分析师6名，投资顾问122名，保荐代表人13名，投资主办人19名。从比例来看，投资主办人和证券经纪人数量相对较多；证券分析师、投资顾问和保代数量偏少。
国融证券从业人员一览，券业行家制图
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券业行家综合整理自每经网、中国基金报、棱镜、证券业协会、国融证券主页、上市公司公告。
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