境外境内同日发公告，国联证券重启上市路

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为在港股上市的内资券商，国联证券似乎处于一种尴尬的境地：境外行情鞭长莫及，国内报道少之又少。

然而，就在上个周末，国联证券同时发布两大公告。让这家券商的热度急剧上涨，驱散2019年底的寒冬。同时也为行家的券商点评系列，补上缺失的一块。

出资3亿组建国联香港

12月27日，港股上市的国联证券（01456.HK）发布两份公告。其一是获准设立香港子公司。

行家据此查证了证监会近期的行政许可批复信息，发现这份下发于12月12日的文件《关于核准国联证券股份有限公司在香港特别行政区设立国联证券(香港)有限公司的批覆》(证监许可[2019]2817号)。

批复文件显示，证监会核准国联证券以自有资金出资，在香港设立国联证券（香港）有限公司（简称：国联香港），注册资本为港币3亿元。同时对葛小波担任国联香港董事长无异议。

就行家所知，2015年7月在港交所主板上市的国联证券，是较早布局境外市场的券商之一。此次获批设立香港子公司，将意味着国联证券进一步“出海”。

继光大浸辉MPS事件和广发香港Pandion基金两大事件之后，2019年内，已有多家券商发力海外业务。此前已经在香港布局的国联证券，其后手同样令人期待。

暂停年余后IPO重启

同样是12月27日，国联证券的另一份公告，则是重启A股上市。

行家查询证监会公开信息得知，国联证券最早于2016年12月发布《国联证券股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明书》。经过问询和修改，国联证券于2018年1月16日再度发布招股书。

彼时，招股书显示，国联证券拟发行不超过63,413万股。募集资金主要用于补充资本金，增加对子公司的资本投入，同时加快现代证券控股集团建设，择机设立或收购证券相关机构及资产。

三日后的2018年1月19日，证监会对其保荐机构南京证券下发反馈意见，针对规范性、信息披露和财务会计资料，提出25个问题。此后未见公开资料。

此前，国联证券因计划在H股增发股份，于2018年12月16日向证监会申请中止IPO审查。

时隔一年，国联证券董事会宣布，经多方考虑，公司已终止H股再融资的相关工作，同时公司向中国证监会提交恢复A股发行审查的申请，并于近期收到中国证监会同意该申请的通知书。

至此，国联证券A股首次公开发行股票已恢复审查。而这距离这家券商首次发布招股书，已经过去了三个年头。

关于国联证券最新资料

出于披露更多信息的目的，行家例行对国联证券进行点评，却有了个小小的发现：在港股信息披露栏，国联证券的相关公告可谓“稀少”，更多资料来自公司官网和协会统计。

姓名：国联证券股份有限公司

生日：1999年1月8日

籍贯：江苏无锡

住址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

注册资本：190,240万元

主要高管：董事长姚志勇，总裁葛小波

江湖排名：总资产第62位

分支机构：分公司13家，营业部87家

从业人员：1,704名（未包含华英证券267名）

历史沿革

官网显示，国联证券的前身是成立于1992年11月的无锡市证券公司。2002年1月增资并更名为国联证券有限责任公司。2008年5月完成股份制改造，更名为国联证券股份有限公司。2015年7月6日，国联证券H股上市，注册资本增加至19.024亿元人民币。

作为一家国有控股的现代金融服务企业，公司多年来秉承“诚信、稳健、开放、创新”的经营理念，现控股华英证券有限责任公司、参股中海基金管理有限公司，设立国联通宝资本投资有限责任公司，证券金融控股集团构架初具。

作为综合类券商，国联证券现已形成包括经纪业务、投资银行、资产管理及投资、证券投资及信用交易等在内较为完善的业务体系。

股权结构

公开信息显示，国联证券的第一大股东为无锡市国联发展（集团）有限公司（简称：国联集团），持股28.25%，第二大股东为国联信托股份有限公司（简称：国联信托），持股20.51%；第三大股东为无锡市国联地方电力公司（简称：无锡电力），持股14.03%。

国联证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

据国联证券年报披露，国联集团为无锡市国资委旗下全资子公司，并通过其控制的国联信托、无锡电力等子公司，直接和间接控制国联证券72.35%的股权。

此外，国联证券旗下控股子公司包括华英证券有限责任公司（简称：华英证券），国联通宝资本投资有限责任公司（简称：国联通宝）和无锡国联金融投资集团有限公司（简称：国联创新）。

高管名单

协会券商信息显示，国联证券现有8位主要高管。

关于国联证券现任总裁葛小波，在中信证券高达千万的年薪，堪称业内一段传奇。

出生于1971年，1994年本科毕业于清华大学流体机械及流体工程专业工学，1997年清华大学管理工程（MBA）专业工商管理硕士毕业。在中信证券的22年里，历任投资银行部经理和高级经理， A股上市办公室副主任，风险控制部副总经理和执行总经理。2010年9月起任中信证券总会计师，后任股票交易与衍生产品部行政负责人、董事总经理，主要负责公司的股票自营业务和权益类产品创新业务。2017年3月3日，出任中信证券财务负责人；2019年2月18日，任党委委员、执委会委员、财务负责人，兼任公司首席风险官。据中信证券2018年报披露，葛小波券的税前薪酬高达1,566.87万元。

行家之前曾在《中信大旗迎风展，人才满天下》一文中报道，今年4月8日，葛小波先生辞职。彼时，有消息称他将前赴国联证券任总裁。直到今年10月，这一任命才正式公开。

业绩排名

年报显示，国联证券2018全年实现营业收入9.90亿元，同比下降 21.61%；实现归属于母公司股东的净利润0.51 亿元，同比下降86.01%。截至2018年12 月31日，总资产212.84 亿元；净资产为76.49 亿元，加权平均净资产收益率为0.66%。

国联证券2018年度业绩，券业行家制图

协会2018年度券商排名信息显示，国联证券的总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本分别排名第62、60、62、61、51、52位。

国联证券2018年度排名，券业行家制图

分支人员

除前述三家控股子公司外，国联证券在江苏、上海、北京、浙江、安徽、广东、广西、重庆、山东、江西、四川、湖南和湖北等省市重要区域设立了100家分支机构，包括分公司13家，营业部87家。

国联证券从业人员分布，券业行家制图

协会信息显示，国联证券现有从业人员1,704名，包括经纪人439名，分析师32名，投资顾问302名，投资主办人16名。旗下华英证券现有从业人员267名，其中保荐代表人24名。总体来看，国联证券分析师和投资主办人占比较高，而投顾和经纪人占比稍低。

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