手工操作张冠李戴？监管责令国都证券改正

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继

股东全额质押知情不报被监管点名后，位于帝都的中小券商国都证券，又有了新的麻烦——

手动报单出错占用客户交易资金

6月22日，北京证监局新增一则监管函，直指国都证券内控问题。

在这份编号为〔2020〕113号的监管函中，北京证监局指出：2020年4月29日，国都证券以手工报单方式处理一名客户债券质押式协议逆回购初始交易时操作不当，致使交易以另一名客户的账户成交，最终导致客户交易结算资金被占用。

监管方面表示，国都证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款及《证券公司内部控制指引》第七条、第十七条的规定，反映出公司内部控制不完善。

行家注意到，《证券公司监督管理条例》第二十七条规定如下：

证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

《证券公司内部控制指引》的相关规定包括：

第七条 证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

（三）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。

（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

第十七条 证券公司应不断完善业务、财务、人力资源等综合信息管理系统，根据自身实际加强业务运作的后台管理，完善集中清算、集中核算、客户资料集中管理等制度；提高实时预警、监控、防范风险的能力。

为此，北京证监局对国都证券采取责令改正的监管措施。要求其完善内部控制，加强业务流程管理，提升信息系统功能，切实防范操作风险；并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

行家注意到，监管函下发之日为6月19日，距离事发之日的4月29日，仅过了一个多月。明显快于此前对券商交易系统故障等问题的后续处理。

股东全额质押知情不报被罚

事实上，这并不是国都证券近期唯一一次被监管处罚。

3月6日，北京证监局对国都证券下发的行政监管措施决定书显示，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司（简称：华融泰资产）于2019年1月11日质押其所持的国都证券股权。在其后的9个多月中，国都证券居然知情不报。直到被监管问询后，国都证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。

为此，北京证监局对国都证券采取责令改正的监管措施，要求国都证券完善内部控制，做好股权管理工作。

此外，3月18日，因超比例质押国都证券股权，北京证监局对国都证券股东泰豪创业投资集团有限公司（简称：泰豪创投）采取责令改正的监管措施。

饶有兴趣的是，国都证券的股权较为分散，第一大股东中诚信托有限责任公司（简称：中诚信托）持股仅为13.33%。前述监管函中提到的华融泰资产为其第九大股东，持股3.77%；而泰豪创投未能入围十大股东。

国都证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

关于国都证券最新资料

作为新三板上市券商，行家此前在《实控人甩卖*ST新海连涨三日 国都证券旗下私募子公司接盘》一文中，对国都证券的背景资料进行了系统的梳理。

转眼数月，国都证券的公告中先后披露了公司章程变更，董事会、监事会换届，法定代表人变更，2019年年报披露及分红预案出台等大事件。

业绩表现

2019年度，国都证券实现营业收入14.97亿元，同比飙升168.75%；归母净利润为5.33亿元，同比增加35.60%。期末总资产为292.08亿元，较上年末增长60.94%；净资产为90.37亿元，较上年末略增4.87%。

国都证券表示，业绩增长主要因为手续费及佣金收入净收入、投资收益、公允价值变动收益增加所致。资产增长主要因为金融投资、客户资金存款、融出资金、买入返售金融资产、存出保证金金额上升所致。

具体来看，国都证券的营业收入主要来自于经纪业务和自营业务，两项业务合计占总营收的比例超过九成。

此外，国都证券年报披露，2019年融资融券业务利息行业排名上升2位；股票质押业务利息收入同比增长67.67%，行业排名上升19位；股票质押业务规模同比增长33.83%，行业排名上升20位。

高管团队

2020年4月8日，国都证券董事会和监事会完成了换届。在董事长差额选举中，翁振杰获得10票赞成，1票反对和1票弃权，正式履任董事长；由第一大股东中诚信托提名的黄磊高票落选。

翁振杰先生，1962年10月出生，硕士研究生学历。此前曾任重庆国际信托有限公司（简称：重庆国际信托）首席执行官、董事，重庆三峡银行股份有限公司（简称：三峡银行）董事长，西南证券董事长。自2015年9月至今，在重庆国际信托任董事长；自2016年2月至今，在国都证券任董事；2020年3月起任国都证券董事长。

值得一提的是，此前在西南证券董事长任上，翁振杰曾经致力于西南证券与国都证券合并事项。

2017年7月，国都证券原董事长王少华对外“失联”后，翁振杰临危受命出任董事长。其后，国都证券于2018年初提交董事长任职申请，却一直未获批准。直到两年后的2020年3月，证监会取消券商高管任职审批，改为事后备案，翁振杰终于得以正式履任。

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