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如何成为合规总监?

券业点评 券业行家 2023-03-24

合规不合规

券业行家,事实说话。

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续整理券商监管信息的行家,近期有了新的发现:最近一个月内,已有两家券商分公司因负责人“兼职”合规管理人员而被监管点名。


这是什么情况?


职责冲突被“叫停”


9月1日,四川证监局下发监管函,直指国融证券四川分公司存在四项问题:


一是对合规人员管理不当。2020年6月前,合规职务实际由与合规职责相冲突的人员兼任。


二是印章管理不规范。2020年6月前未建立用印登记簿。


三是未对部分异常交易预警信息及时处理。2019年12月至2020年4月期间,客户万某某、张某某多次触发交易预警,分公司未及时对客户进行适当性核查,直至2020年6月,才开始对上述交易预警信息进行处理。


四是部分客户开户资料存在不完整、不准确的情况。


四川证监局指出,上述行为不符合《关于加强证券经纪业务管理的规定》第五条第二项,《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第六条第一项、第七项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第二十三条第二款等规定。


为此,四川证监局对国融证券四川分公司采取出具警示函的监管措施。要求其提升合规意识,进一步加强客户适当性管理及预警处置工作,完善工作流程,勤勉尽责核实账户异常,依法合规开展业务,在30日内提交书面报告,反映上述事项落实情况。


行家翻查了协会券商信息,国融证券现有,其中四川分公司负责人为曾科。伟海精英数据显示,其于2003年12月至2014年3月任职于万和证券成都大墙西街营业部;2014年3月至今任职于国融证券四川分公司。


无独有偶,近期还有一家券商分公司因“合规人员职责冲突”而遭到监管处罚。


8月13日,湖北证监局对民生证券武汉分公司采取出具警示函的监管措施,原因有二:


一是分公司负责人兼任合规管理人员,导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务;


二是合规管理人员资质不达标。


协会信息显示,民生证券现有38家分公司,其中武汉分公司负责人为柳建芳。伟海精英数据显示,柳建芳于2011年4月起任职于长江证券,2016年9月起任职于长江证券荆州分公司;2019年5月起入职民生证券。


合规总监出身论


出于传播更多信息的需要,行家翻查了39家上市券商高管序列中合规总监人员的情况。


从年龄分布来看,“60后”共有16位,占41.03%,其中海通证券王建业今年满60周岁,担任合规总监已有9年;“70后”共有20位,占51.28%;“80后”两位,分别是第一创业卢国聪和中银证券亓(qí)磊——前者于2018年9月任第一创业合规总监,时年38岁;亓磊在2020年2月任中银证券合规总监,至今尚未满40岁。


从学历分布来看,7位合规总监拥有博士学位,占17.95%;24位合规总监拥有硕士学位,占61.54%;本科比例为15.38%。


从过往履历来看,19家券商合规总监曾在证监会及分支机构任职,比例达48.72%。如果加上在交易所和证券业协会任职的人员,超过半数的上市券商合规总监出身监管部门。


这么看来,如果有志于券商合规总监这一职位,需要满足的条件包括:硕士及以上学历,70后/80后,再加上各地证监局的任职经历。



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