“做”得最好的券商，都有哪些？

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在跨年前后，上交所连续发布五条涉及“做市商”的评价公告，涉及基金主做市商、基金一般做市商、股票期权做市商和单个合约品种做市商的年度评价——

上市基金主做市商

根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》，上交所在【2020】492号公告中，对2020年度基金主做市商提供流动性服务的情况进行了综合考评。

参与评价的15家主做市商中，共有7家年度综合评价为AA，分别是方正证券、广发证券、华泰证券、招商证券、中金公司、中信建投和中信证券；申万宏源证券和中泰证券两家主做市商年度综合评价为A；5家主做市商年度综合评价为B，分别是东方证券、国盛证券、国泰君安、海通证券和银河证券。

上市基金一般做市商

在同日发布的【2020】492号公告中，上交所对2020年度基金一般做市商提供流动性服务的情况进行了综合考评。

参与评价的15家一般做市商中，3家券商年度综合评价为A，分别是东莞证券、华安证券和西部证券；年度综合评价为B的一般做市商共有两家，分别是光大证券和国信证券；年度综合评价为C的两家券商分别是东兴证券和平安证券。

上证50ETF/沪深300ETF主做市商

根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定，上交所每年对股票期权做市商单个合约品种做市情况进行年度评价。

据上证公告〔2021〕1号披露，2020年度上证50ETF期权主做市商年度评价情况如下：

6家券商评价结果为AA，分别是广发证券、华泰证券、招商证券、中泰证券、中信建投和中信证券。

8家主做市商评价结果为A，分别是东方证券、光大证券、国泰君安、国信证券、上海海通资源管理有限公司（简称：海通资源）、海通证券、申万宏源证券和中信中证资本管理有限公司（简称：中证资本）。

股权穿透信息显示，海通资源为海通期货股份有限公司（简称：海通期货）的全资子公司，后者是海通证券的控股子公司。而中证资本是中信证券全资子公司中信期货有限公司（简称：中信期货）的全资子公司。

而在沪深300ETF期权主做市商年度评价方面，5家券商评价结果为AA，分别是广发证券、华泰证券、招商证券、中泰证券、中信建投和中信证券。7家主做市商评价结果为A，分别是东方证券、光大证券、国泰君安、国信证券、海通证券、申万宏源证券和中证资本。

股票期权主做市商

根据《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》的相关规定，上交所每年对股票期权做市商所有合约品种整体做市服务情况进行年度综合评价。

据上证公告〔2021〕2号披露，6家主做市商2020年度评价结果为AA，分别是广发证券、华泰证券、招商证券、中泰证券、中信建投和中信证券。8家主做市商评价结果为A，分别是东方证券、光大证券、国泰君安、国信证券、海通资源、海通证券、申万宏源证券和中证资本。

五家头部评级“AA”

行家对前述评选结果统计得知，广发证券、华泰证券、招商证券、中信建投和中信证券，五家头部券商在主做市商的四项榜单中收获了AA，中泰证券则获得了三项。

在为数众多的券商“小众业务”中，“做市商”可能是圈内人士接触较多的一项。

据悉，做市商一般由具备一定实力和信誉的机构担任，向投资者提供双边持续报价（主做市商），或是对投资者询价提供双边回应报价（一般做市商），并以自有资金进行期权合约买卖。

根据上交所此前发布的《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》，做市商制度实行“末位淘汰”制度。

比如，做市商负责做市的合约品种连续6个月均未获得A及以上评价，或是在单个合约品种做市情况年度评价排名中处于末位20%，就将失去承担该合约品种做市的资格，但其单个合约品种年度做市评价在A及以上的除外。

由此看来，前述评级结果，直接关系到券商是否能进行做市业务。未被点名的“末位”券商，需要小心咯。

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