开源证券，季度冠军！

全国股转公司发布2021年一季度主办券商执业质量评价结果

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上市券商逐渐发布2021年一季度业绩之际，全国股转公司发布了今年首季主办券商执业质量评价数据。

从评价分值来看，开源证券重回榜首，申万宏源和荣登榜首，申万宏源和安信证券分列第二、三名，TOP10中还有中泰证券、东北证券、财通证券、广发证券、九州证券、长江证券和兴业证券。

一季度评价结果

近期，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，对98家主办券商2021年第一季度的执业质量情况进行了评价。

开源证券升至榜首，评价分值为160.78；申万宏源屈居次席，评价分值为157.64；安信证券（142.59）本期升至第三。中泰证券（133.24）、东北证券（132.85）和财通证券（130.28）的评价分值超过130。

排名垫底的券商中，金圆统一和东亚前海两家合资券商，评价分值均为102.00；分值低于110的券商还有甬兴证券、华宝证券、中天证券、华兴证券和国金证券。

2021年一季度主办券商综合评价TOP20，券业行家制图

ps，文末附券商榜单（全文可查询），后台回复【主办券商】查看详细数据。

专业质量得分

从专业质量得分项目来看，开源证券、申万宏源和安信证券合计得分最多，分别为66.38分、63.24分和45.79分；东亚前海和金圆统一最少，均只有2.00分。

推荐挂牌业务方面，开源证券最高，得到20分；申万宏源得到10分；海通证券、民生证券和华安证券各有7.5分。

发行并购业务方面，申万宏源以13分居首，开源证券（12.40）次之；财通证券以8.05分位列第三。

持续督导业务方面，申万宏源和开源证券分别得到19.80分和18.57分；安信证券为14.77分。

做市业务方面，九州证券以13.57分居首，其次是申万宏源（11.64）和安信证券（11.02）。以上三家券商因在一季度做市商评价中位列前5%，获得做市交易经手费全免资格。

经纪业务方面，华泰证券为8.68分，东方财富为6.02分，中信建投为4.79分。

综合业务方面，兴业证券为6.55分，安信证券为6分，东莞证券为5.54分。

2021年一季度主办券商专业质量得分，券业行家制图

合规质量扣分

在37家因合规质量被扣分的券商中，国金证券和海通证券分别被扣10.44和10.04分。具体来看，两家券商的推荐挂牌业务均被扣8分；国金证券的扣分项还有做市业务（0.44分）和综合业务（2分）；海通证券则有持续督导（1.6分）和做市业务（0.44分）。

开源证券和金元证券均因持续督导（1.6分）和做市业务（4分）合计被扣5.6分；申万宏源因持续督导业务一项被扣5.6分；中信建投发行并购业务被扣4分，持续督导业务被扣1.6分。此外，光大证券发行并购业务也被扣4分。

在本季度没有扣分项目的61家券商中，中泰证券、东北证券、财通证券、广发证券和九州证券，综合评价分值位居前列。

2021年一季度主办券商扣分项目，券业行家制图

序号	券商	专业质量得分	合规质量扣分	评价分值
1	开源证券	66.38	5.6	160.78
2	申万宏源	63.24	5.6	157.64
3	安信证券	45.79	3.2	142.59
4	中泰证券	33.24	0	133.24
5	东北证券	32.85	0	132.85
6	财通证券	30.28	0	130.28
7	广发证券	28.54	0	128.54
8	九州证券	28.44	0	128.44
9	长江证券	30.69	2.4	128.29
10	兴业证券	27.67	0	127.67
11	东莞证券	28.52	1.6	126.92
12	国泰君安	26.81	0	126.81
13	中信建投	32.21	5.6	126.61
14	国融证券	26.48	0	126.48
15	天风证券	26.37	0	126.37
16	银河证券	28.94	3.6	125.34
17	华泰证券	25.13	0	125.13
18	东吴证券	25.09	0	125.09
19	招商证券	25.33	0.8	124.53
20	民生证券	25.6	2.15	123.45
21	海通证券	33.3	10.04	123.26
22	华安证券	25.47	2.4	123.07
23	山西证券	22.93	0	122.93
24	光大证券	26.63	4	122.63
25	国信证券	22.36	0	122.36
26	首创证券	23.96	1.6	122.36
27	中信证券	26.2	4	122.2
28	中山证券	21.95	0	121.95
29	平安证券	21.68	0	121.68
30	粤开证券	21.41	0.44	120.96
31	西南证券	22.19	1.24	120.94
32	上海证券	22.63	2	120.63
33	浙商证券	22.67	2.04	120.62
34	国元证券	20.48	0	120.48
35	恒泰证券	20.38	0	120.38
36	方正证券	20.3	0	120.3
37	西部证券	23.99	4	119.99
38	财信证券	21.69	2	119.69
39	江海证券	19.42	0	119.42
40	太平洋证券	19.13	0	119.13
41	东方财富	18.65	0	118.65
42	国联证券	18.51	0	118.51
43	财达证券	17.95	0	117.95
44	国海证券	17.92	0	117.92
45	红塔证券	17.59	0	117.59
46	东方证券	19.52	2	117.52
47	华福证券	18.17	0.89	117.28
48	湘财证券	17.22	0	117.22
49	华创证券	16.91	0	116.91
50	南京证券	16.77	0	116.77
51	第一创业	18.44	2	116.44
52	联储证券	16.16	0	116.16
53	国都证券	16.05	0	116.05
54	万和证券	15.76	0	115.76
55	长城证券	15.67	0	115.67
56	国盛证券	15.61	0	115.61
57	大通证券	15.59	0	115.59
58	渤海证券	15.57	0	115.57
59	中原证券	15.52	0	115.52
60	华西证券	15.51	0	115.51
61	万联证券	15.33	0	115.33
62	华龙证券	15.3	0	115.3
63	德邦证券	17.55	2.44	115.11
64	东海证券	15.08	0	115.08
65	中航证券	14.94	0	114.94
66	新时代证券	14.72	0	114.72
67	华融证券	18	3.6	114.4
68	五矿证券	13.67	0	113.67
69	银泰证券	13.64	0	113.64
70	中金财富	13.41	0	113.41
71	华鑫证券	13.39	0	113.39
72	东兴证券	14.99	1.6	113.39
73	金元证券	18.85	5.6	113.25
74	世纪证券	13.01	0	113.01
75	英大证券	12.95	0	112.95
76	川财证券	12.89	0	112.89
77	爱建证券	14.67	2	112.67
78	华金证券	12.22	0	112.22
79	网信证券	12.13	0	112.13
80	宏信证券	12.11	0	112.11
81	国开证券	12.11	0	112.11
82	长城国瑞	12.09	0	112.09
83	中邮证券	12.08	0	112.08
84	中天国富	11.9	0	111.9
85	中银证券	13.36	1.6	111.76
86	中信华南	13.35	2	111.35
87	信达证券	11.34	0	111.34
88	华林证券	15.04	4	111.04
89	中金公司	14.26	3.6	110.66
90	大同证券	12.47	2	110.47
91	申港证券	12.23	2	110.23
92	国金证券	18.89	10.44	108.44
93	华兴证券	12.02	4	108.02
94	中天证券	3.71	0.89	102.82
95	华宝证券	2.26	0	102.26
96	甬兴证券	2.04	0	102.04
97	东亚前海	2	0	102
98	金圆统一	2	0	102

2021年一季度主办券商评价分值，券业行家整理

来源：股转公司

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