独家！本周最全券商公告披露动态（2021年5月第3周）

上市券商公告动态

（2021.05.15-2021.05.23）

本文是券业行家『券商动态』系列20210523号，

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券商股东&分支机构变动

（2021.05.15-2021.05.23）

公司

事件

备注

财通证券

拟以“10配3”方式发行10.77亿股，募资不超过80亿元；控股股东浙江金控承诺全额认购

浙江金控持股29.03%

财通证券

拟调整组织架构

-

方正证券

股东政泉控股所持10.90亿股将被拍卖，占总股本的13.24%

政泉控股目前持股21.86%

海通证券

为Haitong Bank,S.A.提供3.75亿欧元担保

海通银行为境外全资附属公司

天风证券

股东湖北联发质押给兴业银行武汉分行的2.60亿股全部解除质押，目前累计质押0股

湖北联发目前持股5.99%

天风证券

研究所调整为海南研究咨询分公司；拟设湖南分公司；大连中山路营业部变更为辽宁分公司

组织架构调整

中金公司

公司章程增加股票期权做市业务；出资15亿元设立资管子公司

由资管子公司承继“证券资产管理”业务

中银证券

股东云投集团已按计划减持2,778.07万股，占总股本的1.00%

云投集团持股比例从从8.18%减至7.18%

中银证券

股东金融发展基金已按计划减持2,778万股，占总股本的1.00%

金融发展基金持股比例从9.47%降至8.47%

东海证券

股东常投集团增持158.92万股，持股比例由24.91%增至25.00%

收购山南华闻所持东海证券股权

东方财富

拟以总股本86.13亿股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2股

总股本增至103.36亿股

以上来自上市券商公开披露信息，券业行家整理。

行家点评

财通证券配股方案提交股东大会审议：拟以2020年底总股本3,589,000,000股为基数，按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售不超过1,076,700,000股。拟募集资金总额不超过80亿元，其中45亿元用于发展投资与交易类业务，20亿元用于发展资本中介业务。

财通证券持股29.03%的控股股东浙江省金融控股有限公司（简称：浙江金控）承诺根据本次配股股权登记日收市后的持股数量，按照财通证券与保荐机构协商确定的配股价格和配股比例，以现金方式全额认购根据本次配股方案确定的本公司可获得的配售股份。

财通证券第三届董事会第十一次会议审议同意公司组织架构的调整，详情未知。

为满足业务运营需要，海通证券于2021年5月17日作为担保人签署贷款协议，为境外全资附属公司海通银行（Haitong Bank,S.A.）3.75亿欧元（含3.75亿欧元或等值其他货币）银团贷款提供连带责任保证担保。本次银团贷款资金用于海通银行一般公司用途。截至2020年底，被担保人海通银行的资产总额28.01亿欧元，负债总额22.03亿欧元，资产净额5.98亿欧元；2020年度总收入8192.7万欧元，净利润235.7万欧元。截至公告披露日，海通证券对控股子公司担保金额总计人民币256.99亿元（含本次担保），占最近一期经审计净资产的比例为18.70%。

天风证券第四届董事会第一次会议决议修订公司章程。根据公司业务发展需要，结合现有情况，进行组织架构变动：研究所调整为海南研究咨询分公司(筹)；设立湖南分公司（筹）；大连中山路证券营业部变更为辽宁分公司（筹）。

天风证券股东湖北省联合发展投资集团有限公司（简称：湖北联发）已于2021年5月20日在中登公司上海分公司办理了解除股份质押的手续，将质押给兴业银行武汉分行的限售流通股259,679,862股全部解除质押。湖北联发目前持股519,359,753股，占总股本的5.99%。本次解除质押限售流通股259,679,862股后，累计质押股份0股。

浙商证券以10.62元/股的价格，向包括申万宏源证券、银河证券、海通证券、华安证券，瑞银集团（USB AG），诺德基金、广发基金、九泰基金、财通基金、华宝基金等在内的18家股东非公开发行264,124,281股，募资总额为2,804,999,864.22元，扣除发行费用3,890,683.28元，募资净额2,801,109,180.94元。

发行后，浙商证券的总股本从3,614,044,514股增至3,878,168,795股。银河证券和海通证券两家券商同行新晋十大股东。

因浙商转债转股、浙商证券非公开发行A股股票，浙商证券股东浙江上三高速公路有限公司（简称：上三高速）持股比例由63.74%下降至54.79%，变动超过5%。

中金公司股东大会通过决议修订公司章程，增加股票期权做市业务等内容。为进一步把握业务机遇，建设领先的资产管理平台，中金公司拟出资不超过15亿元（其中初始注册资本10亿元）设立全资资产管理子公司并申请公募基金管理资格。在资管子公司设立后，由其承继中金公司证券资产管理业务。

中银证券股东云南省投资控股集团有限公司（简称：云投集团）计划减持83,340,000股，不超过总股本的3%。目前云投集团已按计划减持27,780,701股，占总股本的1.00%，持股比例由8.18%降至7.18%。本次减持计划尚未实施完毕。

中银国际证券股东上海金融发展投资基金（有限合伙）（简称：金融发展基金）拟减持不超过124,454,400股，不超过总股本的4.48%，其中通过集中竞价方式减持不超过55,560,000股，不超过总股本的2%。本次减持计划实施前，金融发展基金持有中银证券无限售流通股263,157,895股，占总股本的9.47%。自2021年5月6日至2021年5月21日，金融发展基金通过集中竞价方式减持27,780,000股，占总股本的1.00%，减持金额为423,810,258.81元。本次减持计划通过集中竞价交易方式减持数量已过半，尚未实施完毕。截至2021年5月21日，金融发展基金持有无限售流通股235,377,895股，占总股本的8.47%。

国都证券拟非公开发行股票募集资金总额不超过25亿元，扣除相关发行费用后，拟全部用于发展业务、补充资本金及营运资金，以扩大业务规模，提升抗风险能力和市场竞争力。本次募集资金拟主要用于自营投资业务、资本中介业务、投行业务、增加营业网点及渠道建设投入、提升信息系统与风控合规能力建设等方面。

为满足公司日常经营和发展的资金需求，湘财股份拟向安徽国元信托有限责任公司（简称：国元信托）申请总额不超过30,500万元的授信，期限12个月，并以其持有的8,452万股上海大智慧股份有限公司（简称：大智慧）股份作为上述授信的质押担保，期限12个月。

东方财富以总股本8,613,136,491股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增2股；同时，向全体股东每10股派发现金股利0.60元（含税）。公司总股本将由权益分派前的8,613,136,491股增至10,335,763,789股。

东方财富自2021年5月27日起调整“东财转3”可转换公司债券转股价。本次调整前“东财转3”转股价格为28.08元/股。本次调整后“东财转3”转股价格为23.35元/股。

泛海控股控股股东中国泛海控股集团有限公司（简称：中国泛海）所持29,400万股将在阿里法拍拍卖，占公司股份总数的5.66%。中国泛海及实控人卢志强、股东泛海能源控股股份有限公司（简称：泛海能源）构成一致行动人，三者合计持有3,700,993,612股，占总股本的71.23%。其中累计质押3,522,719,218股，占总股本的67.80%；累计冻结294,000,000股，占总股本的5.66%。

券商业务公告集锦

（2021.05.01-2021.05.23）

券商

事项

备注

国泰君安

A股可转债评级为AAA

评级展望：稳定

中原证券

最近5个月合计获得政府补助1,224.21万元

-

东方财富

以总股本86.13亿股为基数，每10股转赠2股，同时每10股派息0.60元

5月27日除息除权

行家点评

中原证券及控股子公司自2020年10月22日至今获得政府补助合计1,224.21万元，主要来自上海浦东新区金融服务及金额为608.90万元的财政发展支持基金。

券商

涉诉

备注

招商证券

周向东、李淮川诉ST中安案，上海高院二审判决被告赔偿损失，招商证券和瑞华所分别承担25%和15%的连带责任

涉诉金额22.78万元

民生证券

霍春雷诉民生证券劳动争议案，北京二中院二审驳回上诉

一审判决支付年假工资和加班费

平安证券

曾某淇诉平安证券广州华夏路营业部劳动合同纠纷案，广州中院二审驳回上诉

一审判决驳回诉讼请求

以上来自上市券商公开披露信息和裁判文书网，券业行家整理。

行家点评

投资者周向东、李淮川诉中安科股份有限公司（简称：ST中安）虚假陈述案，上海市高级人民法院二审判决被告支付周向东投资差额损失155,538.88元，佣金和印花税233.31元，支付向李淮川投资差额损失72,189元，印花税损失72.19元；招商证券承担25%的连带责任；瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）承担15%的连带责任。

曾某淇诉平安证券广州华夏路营业部劳动合同纠纷案，广州市海珠区人民法院一审驳回原告诉讼请求。广州市中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。

霍春雷诉民生证券劳动争议案，北京市东城区人民法院一审判决民生证券支付未休带薪年假工资9494.3元，休息日加班费31373.6元。北京市第二中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。

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