一悲一喜：血亏70万与坐拥十亿

券业行家，事实说话。

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说，人类的悲欢并不相通。在围观微博@英国驻华大使馆 大型“翻车”现场之后，平复心情的行家，又因“一悲一喜”的两位券商人士而激动起来。

让行家感喟的是，这两位都来自大型券商安信证券，但际遇称得上迥异。

资深客户经理罚没70万元

花开两朵各表一枝。话说，持续关注监管信息的行家，意外发现证监会主页一则“插队”的行政处罚决定书。

当事人单凯，生于1984年，早在2003年，还不满20岁的他便开启了券商生涯，在广东证券上海南丹路营业部从事柜台工作。

两年后，广东证券被安信证券托管，并于2007年更名为安信证券上海南丹路营业部。也是在这一年，单凯转任客户经理。2010年4月，他获得了中国证券业协会一般证券业务资格。2016年，营业部迁址并更名为安信证券上海虹桥路营业部，单凯继续担任客户经理，直到2018年11月。

在2015年那一波牛市中，从业超过十年的单凯心思活跃了起来。2015年10月至2016年9月，他利用理财经理的职务之便，私下接受客户严某某委托，使用该客户名下证券账户交易“利德曼”“中源协和”等20只股票。一年时间里，累计买入金额3,675.23万元，累计卖出金额4816.37万元。因“炒股有方”，他从这位客户手中获得了30万元报酬。

或许因为尝到了甜头，2017年6月，单凯再次入市。他自掏腰包，借用他人名义炒股，而且炒的是前面提到的“利德曼”。可惜的是，这一回他失手了。投入29.92万元，只收回了25.47万元，亏损4.27万元。

时隔数年，证监会找上门来。依照2005年《证券法》相关规定，两罪并罚，不仅违法所得30万元被没收，还要再支付合计40万元的罚款。

早知今日，何不当初呢？

95后分析师身家十亿

与试图通过炒股“逆天改命”的客户经理相比，同在安信证券任职，一位年轻的券商分析师，即将实现十个小目标。

5月31日，由山西证券旗下投行子公司中德证券保荐，拟在创业板上市的龙口联合化学股份有限公司（简称：联合化学）更新披露了招股书。

公开信息显示，联合化学的主营业务为偶氮类有机颜料、挤水基墨的研发、生产与销售。目前，联合化学股本为6000万股，本次拟发行2000万股，拟募集资金3.98亿元，其中3.11亿元用于投资年产8,000吨有机颜料生产项目。

就在这家拟上市公司的高管名单中，行家发现了一位来自安信证券的“95后”。

据招股书披露，李玺田生于1995年，2020年10月硕士毕业于香港城市大学应用社会学专业。此前他已自2017年3月起担任联合化学董事。2021年1月，李玺田有了一项新的兼职：在安信证券投行部门任分析师。

不过，在协会从业人员信息中，这位券商新人只“露了个脸”，登记变更信息为一片空白。

股权关系图显示，联合化学实控人、董事长兼总经理李秀梅女士，正是李玺田的姑姑。由姑侄俩共同持股的龙口阳光化学有限公司（简称：阳光化学），则是为联合化学的控股股东，持有3,086.50万股“原始股”。

以此计算，这位券商“萌新”，通过阳光化学间接持有联合化学27.41%的股份。

已知：联合化学在2020年的基本每股收益为1.03元，目前创业板的平均市盈率为56.52倍。如果联合化学上市，李玺田所持股份市值约为86,980万元。

考虑到新股存在溢价，四舍五入的话，妥妥的十个小目标。

行家不由得感慨，这恐怕是前浪和后浪的差距吧。

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