责令“易主”，罚单不断，这家期货公司为何“费拉不堪”
责令“易主”，罚单不断，这家期货公司为何“费拉不堪”
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例
行整理监管信息的行家，对“新纪元期货”的名号并不陌生。自2019年以来，围绕这家“命运多舛”的期货公司，监管部门至少发出了19份罚单。如今，这家期货公司又将被迫易主，这是什么情况？
监管责令“易主”
近日，江苏证监局下发了〔2021〕54号行政监管措施决定书，直指新纪元期货股份有限公司（简称：新纪元期货）控股股东方——沣沅弘（北京）控股集团有限公司（简称：沣沅弘集团）。
据监管函披露，2019年3月21日，江苏证监局出具《关于对新纪元期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2019〕28号），要求其就资产管理业务相关违规事项切实整改。
时隔近一年，新纪元期货未能完成上述整改，江苏证监局于2021年1月下发《关于对新纪元期货采取暂停部分期货业务及停止批准新增业务行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2021〕5号），再次督促其就资产管理业务相关违规事项切实进行整改。
截至2021年3月，新纪元期货仍未就相关问题整改到位。
江苏证监局指出，沣沅弘集团作为新纪元期货的控股股东，对前述的违规事项负有责任。
根据《期货交易管理条例》第五十五条第二款的规定，江苏证监局对沣沅弘集团采取了两项监管措施：一是责令其转让股权；二是在股权转让前，限制行使股东权利。
自然人间接“实控”
股权穿透信息显示，新纪元期货共有三家股东，其中沣沅弘集团持股90%。
沣沅弘集团又有两家股东，其一是自然人王良平，持股85.22%；其二是新疆首沣君弘股权投资管理有限公司（简称：首沣君弘），持股14.78%。由于王良平同时是首沣君弘持股73%的股东。
因此，其直接和间接持有新纪元期货96.01%的股权，毫无疑问的是这家期货公司的实控人。
由于监管强制要求沣沅弘集团转让股权，新纪元期货现有的股权结构可能会大幅变动。
罚单“数不胜数”
言归正传，其实，上述罚单远非新纪元期货的首次监管处罚。
今年年3月，江苏证监局对新纪元期货采取了暂停经纪业务新开户限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；限制转让财产或者在财产上设定其他权利。
据不完全统计，自2019年以来，江苏证监局至少对新纪元期货及其相关单位和人员下发了19份监管函。
受康得新案“波及”
堆叠如山的监管函背后，新纪元期货已经陷入困境，直接原因则可以追溯到业已退市的康得新。
据媒体报道，数年前，新纪元期货曾发行15亿元资管产品。表面上看，其所投标的为康得集团持有的康得新股票收益权，以信托产品形式呈现。
随着康得新造假案发，因大股东利用违规担保、资金归集、虚假采购合同等手段掏空公司和财务造假的事实浮出水面，其股价一泻千里，最终黯然退市。
在此之前，新纪元期货前述资管产品已经逾期违约。彼时，新纪元期货曾向投资人承诺可以还本付息。直到康得新董事长被抓的消息爆出，投资者才如梦初醒，留给他们的是漫长的等待和交涉。
目前，涉事产品的受害者包括410位自然人投资者和20位机构投资者，甚至还有新纪元期货内部几十位员工。
今年年初，期货日报曾报道，新纪元期货涉事高管均已被公安机关刑事拘留，控股股东沣沅弘集团实控人王良平“逃”往国外。
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