同时获批四项主要业务，高盛高华距离全牌照还有多远？

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在

成功“守擂”券商白名单之际，总部位于北京金融街的外资控股券商高盛高华，同时获批了证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务共四项主要业务。

四项业务获批

近日，北京证监局“悄然”更新一则行政许可，核准高盛高华证券有限责任公司（简称：高盛高华）变更业务范围。

具体来看，北京证监局核准高盛高华变更业务范围，增加证券经纪、证券投资咨询、证券自营、代销金融产品业务。并要求其为以上新增业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。

北京证监局同时要求，高盛高华向工商行政管理机关申请变更登记；向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高管人员与从业人员的名单、简历、资质等材料，申请换发经营证券期货业务许可证。待取得换发的经营证券期货业务许可证后，方可依法开展上述业务。

行家翻查周报发现，今年1月，高盛高华“变更业务范围”的申请已获证监会受理。从受理到获批，期间历时半年。

在此之前的2020年3月，高盛高华的控股股东变更为高盛集团有限公司（简称：高盛集团），其持股比例增至51%。

弥补业务短板

据高盛高华2020年年报，此前其业务范围主要是投行业务，包括股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；外资股的经纪；债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；证监会批准的其他业务。

在协会统计的2020年度券商排名中，高盛高华仅有投行类业务上榜。

近年来，证券行业持续发力财富管理业务转型。尤其是在代理销售金融产品业务、证券投资咨询业务等领域，部分中小券商凭借差异化发展、特色化经营，取得了良好的成效。

随着资本市场蓬勃发展，自营业务“随行就市”，近年来成为券商最主要的业绩增长点。

显然，高盛高华本次获批财富管理和自营业务相关的业务，无疑将补上其短板。

连续入选白名单

今年5月，高盛高华入选了首批证券公司白名单。证监会机构部7月1日发布的券商“白名单”，29家券商并未调整。

值得一提的是，作为白名单券商，高盛高华将有资格申请创新试点业务。

要知道，券商的五项主要业务，高盛高华目前已有三项：经纪、投行和自营。

后续高盛高华是否还将继续申请资管和信用业务，从而集齐全部券商牌照？是否会申请包括基金投顾在内的创新业务？目前尚无更多信息。

机构人员调整

据年报披露，高盛高华设有投资银行部、资本市场部、债券市场部和并购部等业务部门。

截至2020年底，高盛高华共有104名员工。其中70.2%为投行业务人员；资本市场和债券市场人员分别占9.6%和3.8%。

此外，通过协会信息，行家未能确定高盛高华现任主要高管所分管的业务领域。

依照监管批复，高盛高华将新增涉及财富管理和自营业务的部门，并配备相关人员。同时需要确定分管相关领域的高管人员，并向监管提供高管及从业人员资料。

这也意味着，高盛高华将进行组织架构调整，人员招聘或是转岗，甚至还有高管调整等重大变动。

对有志于外资券商的从业人员而言，这或许也是难得的机会。

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