又一家,百亿私募为何屡屡被罚?
又一家,百亿私募为何屡屡被罚?
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从某家自称“百亿规模”的私募找上门来,定期整理监管信息的行家,无可避免的受到了影响。这不,趁着周末补血的行家,刚恢复了状态,又发现了一家百亿私募被监管点名的事件。
奇了怪了,堂堂百亿私募,为何屡屡违规呢?
似曾相识的名字
以“勤勉”著称的北京证监局,本周又双叒更新了多则监管函。其中,中诚资本管理(北京)有限公司(简称:中诚资本),让行家似曾相识。
单看“中诚”二字,行家隐隐觉得,似乎与国都证券的股东方中诚信托(全称:中诚信托有限责任公司),有些类似。
果不其然。企查查信息显示,中诚资本的确是中诚信托旗下全资子公司;而中诚信托又是嘉实基金和国都证券的第一大股东——这么看来,私募,公募和券商,的确称得上同门。
在中诚资本官网,三家“同门”齐聚一堂,并且就在公司介绍页面下方。
力透纸背的监管
那么,中诚资本究竟出了什么情况,为啥会被监管点名?行家打开了这份监管函——
北京证监局指出,中诚资本在管理、运用私募基金财产时,未能恪尽职守履行私募基金管理人诚实信用、谨慎勤勉的义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令【第105号】)第四条的规定。
为此,北京证监局对中诚资本采取责令改正的监管措施。要求其恪尽职守履行基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。并限期30天提交书面整改报告,北京局将择机检查验收。
短短的几句话,并没有披露多少信息。而从监管措施来看,比“出具警示函”来得更重的“责令改正”。
不过,行家统计了北京证监局首页的行政处罚栏,发现这可能是是北京证监局的常规操作。
今年以来,北京证监局更新发布了79份监管函,其中有19份明确涉及《私募投资基金监督管理暂行办法》,共有18家机构和一名责任人受罚。除一家私募机构收到“警示函”外,其余当事人的处罚均是“责令改正”。
百亿私募的实力
言归正传,说说“本案”的主角,中诚资本。
其实,近来行家一直在思考:既然私募对公开监管函颇为在意,其违规行为,是否有什么客观因素,比如缺乏经验等情况。
然而,对中诚资本来说,并非如此。
这家私募成立于2012年11月,登记于2015年1月,持牌运作已满六年半,称得上业内资深。
中基协数据显示,管理规模在100亿元以上的私募机构共有357家;其中91家为证券投资类,244家为股权创投类,21家为其他类,另有1家未填报私募类型。
而中诚资本,正是经中基协“官方盖戳”的百亿私募之一!
值得一提的是,作为中诚信托全资子公司,中诚资本在中诚信托年报中并表列示。据中诚信托2020年报显示,中诚资本当期投资收益为0。
行家还发现了一处变动。中诚信托2020年报显示,中诚资本的注册资本为2亿元;但在2019年,中诚资本的注册资本却是1亿元。
传奇经历的高管
例行查看了中诚资本的主要高管信息,行家赫然发现了一位资深人士:从业界到学界,再到金融界,横跨证券、基金、信托和保险四项领域——
据中基协信息,张树忠早年曾在核工业总公司任职,后来又赴中央财经大学任教。
在证券行业,他的资历几乎和国内资本市场同步。
1993年3月,他加入当时尚未起飞的华夏证券,任投资银行部总经理。
1997年3月,他担任光大证券总裁助理。2003年8月,他出任光大保德信基金副总经理。
2004年6月至2008年1月,他回到证券行业,担任大通证券总经理。
2008年2月至2015年2月,他担任大成基金董事长。
2015年3月至9月,他曾短期担任中国人民保险集团投资部首席投资执行官。
同年10月,他出任中诚信托总经理。并于2016年7月起任中诚资本的法定代表人、董事长。
此外,中诚资本和张树忠,与行家多次点评过的国都证券,还有一段插曲。
中诚信托的年报显示,在2016年之前,中诚资本的董事长为王少华。他同时也是国都证券的董事长。2017年,这位神秘人士“失联”后,作为股东方的中诚信托,曾提名张树忠担任国都证券第一届董事会董事候选人。
然而,出乎所有人意料的是,在张树忠本人缺席的国都证券2017年第一次临时股东大会上,这项来自第一大股东的提议,竟在表决时“折戟”……
就在发稿之前,行家又意外发现,张树忠如今已经不是中诚资本的法定代表人。
今年6月3日,中诚资本连发多条公告称,其法定代表人已经由张树忠变更为尤彦媚,相关工商变更登记已于2021年5月18日完成。
中诚资本表示,正在向基金业协会申请办理本次法定代表人的重大事项变更,并提示投资者关注。
由于中基协私募信息目前还没有更新,行家未能获取尤彦媚的履历。
顺便一提,中诚资本还有一位高管,其出身无法直视——和行家近期那篇“根壮苗红的私募”,有异曲同工之妙。
回顾近期行家报道,涉及百亿私募的监管信息,远比预想中频繁。
囿于数据不全,行家不能简单断定,百亿私募是否比中小私募更容易“出事”。
虽然券商越来越重视与私募的合作,但市场上的公开信息太少,并且很难确定是否真实。
另一方面,对于追求快速成长的中小私募来说,如何寻找“含金量”高,值得合作的券商网点,也是颇为头疼的问题。
为此,券业行家凭借二十年经验,独家推出服务私募机构的券商渠道价值量指标,欢迎扫码“勾兑”,体验商谈。
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