大限之下，那些未达标的百亿私募

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秋

风白露正当时。转眼间，距离中基协对私募机构提出最低人数要求，已过去三个月。

眼见监管限期将至，行家却发现，不止一家百亿私募在人员数量方面尚未达标。而且，有的百亿私募还存在高管人员不具备从业资质的情况。

那么，这些“极度缺人”的百亿私募，是否能及时整改呢？

监管期限将至

时隔数月，行家依然记得，今年6月9日中国证券投资基金协会通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》。

在这则引发私募圈热议的通知中，监管重申，私募机构总人数不应低于5人，且一般员工不得兼职。对于不符合相关员工人数要求的私募机构，需要在3个月内完成整改。整改期后，中基协将对仍不符合要求的私募管理人采取进一步自律措施。

如今，距离整改的最后期限，满打满算，只有三天时间。还有哪些私募依然没有完成整改呢？

百亿私募缺人

考虑到现有的私募机构数量极为惊人，如果逐一逐一“过筛”，这恐怕是肉体凡胎的行家无法做到的。

为此，行家根据中基协信息，从规模超过100亿的私募中，翻出了如下12家。

从私募类型来看，全职员工总数不足5名的私募包括10家股权创投类私募，2家其他类私募。另据中基协数据，规模超过50亿元的证券投资类私募全部“达标”。

从人员缺口来看，1家私募员工总数为4名，3家为3名，7家为2名。尤其是北京联持志同管理咨询有限责任公司（简称：联持志同）和北京君联同道投资顾问合伙企业（有限合伙）（简称：君联同道），两家私募的全职员工总数均为2名，取得基金从业人数仅有1名。

从诚信信息来看，12家“缺人”私募中的6家有诚信记录，其中3家已整改；另有一家因实缴资本（比例）过低，中基协予以特别提示。

此外，行家发现一家“擦线”的百亿私募——北京紫光众芯投资管理有限公司（简称：紫光众芯）。全职员工总数为5名，其中3名取得基金从业资格。中基协在诚信信息栏进行特别提示，其总经理蔡小青未取得基金从业资格。

据不完全统计，至少有7家私募存在一位或多位高管无从业资格的情况，分别是：

中信信托有限责任公司

湖北省长江经济带产业基金管理有限公司

贵州双龙贵银投资管理有限公司

信达领先（深圳）股权投资基金管理有限公司

国新风险投资管理（深圳）有限公司

诚通基金管理有限公司

国家制造业转型升级基金股份有限公司

一家落差较大

另一方面，由于难以查到证券投资类私募的人员缺口，为了解更多情况，行家翻查了第三方统计数据。

据川谷信息，共有303家私募管理规模超过20亿，其中6家员工数量不足5名。通过与中基协数据对比，行家最终锁定了这家——上海秦兵投资有限公司（简称：秦兵投资）。

据中基协信息，秦兵投资成立于2014年12月，2015年1月完成备案，规模为20-50亿元。法定代表人、董事长严鸿宴，此前曾任职于大鹏证券、渤海证券和华夏基金。诚信信息显示，秦兵投资此前未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，目前已经整改。

而据川谷信息，在2020年内，秦兵投资的规模多次逼近百亿大关，最高达到92.7亿；但在今年7月底，其规模回落为54.7亿。这一“落差”让行家有些纳闷。

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