连夺三季冠军，开源证券！

全国股转公司发布2021年三季度主办券商执业质量评价结果

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自

2021年三季度做市商评价结果出炉以来，望眼欲穿的行家，终于等到了全国股转公司发布的新一季主办券商执业质量评价数据。

从评价分值来看，开源证券连续第三个季度居于榜首；申万宏源上升1位，位列次席；长江证券从上期第27位升至第三。TOP10中还有中泰证券、广发证券、东吴证券、国泰君安、国融证券、中信证券和安信证券。

环比来看，长江证券、中泰证券、广发证券 、东吴证券、国泰君安、国融证券和中信证券新晋前十；而九州证券、东北证券、西部证券、东兴证券、华创证券、天风证券和华西证券，本期均未能入围十强。

三季度主办券商排名

近日，全国股转公司发布股转系统公告〔2021〕981号，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，对108家主办券商（合并后99家）2021年第三季度的执业质量情况进行了评价。

开源证券连续三季居首

开源证券仍居榜首，评价分值为158.56。在今年第一、二季度，其评价分值分别为160.78和162.47。此外，开源证券三季度做市商评价综合排名第二，%，获得做市交易经手费全额减免待遇。

虽是中小券商，开源证券的新三板业务颇具特色。据2020年报披露，开源证券新三板推荐挂牌连续三年保持行业首位，首批新三板精选层挂牌企业数量居行业第3；全年完成新三板推荐挂牌项目35家，累计完成新三板推荐挂牌项目306家，市场占有率高达28%；承接持续督导企业147家，总督导企业增至562家，位居行业第二。

长江证券本期新晋三甲

申万宏源位列榜眼，评价分值为147.16。今年一季度，申万宏源位列第二，评价分值为157.64；二季度排名第三，评价分值为148.02。

长江证券以136.97的分值位列第三，并且其合规质量没有扣分项目。在今年一季度，长江证券以128.29的评价分值位列第9；二季度降至第27位，本期回归并跻身三甲。

排名前十的券商还有中泰证券（133.33）、广发证券（131.90）、东吴证券（131.64 ）、国泰君安（130.95）、国融证券（130.83）、中信证券（130.57）和安信证券（129.52）。

多家外资券商排名靠后

此外，多家有“外资基因”的券商排名垫底。外资券商瑞银证券的评价分值为98，仍然居于最末。评价分值低于110的券商还有中天证券、华宝证券、金圆统一、东亚前海、甬兴证券、华兴证券和华鑫证券。

2021年三季度主办券商综合评价TOP30，券业行家制图

ps，文末附券商榜单（全文可查询），后台回复【主办券商】查看详细数据。

专业质量得分

开源证券遥遥领先，专业质量得分高达67.23分；其次是申万宏源，为48.50分；安信证券（37.52）、中泰证券（37.33）、长江证券（36.97）、东吴证券（35.64）、中信证券（34.57）、广发证券（32.12）、海通证券（32.02）、中信建投（31.17）、国泰君安（30.95）和国融证券（30.83）均在30分以上。除海通证券和中信建投外，以上券商本期评价分值均位列前十。

瑞银证券、华宝证券、中天证券、金圆统一、东亚前海、甬兴证券、华鑫证券、中邮证券、宏信证券和网信证券，专业质量得分均为2分。

在推荐挂牌业务方面，仅有开源证券获得20分满分。长江证券和东吴证券各有8.89分；国融证券和财信证券各有6.67分；申万宏源、中信证券、平安证券、财达证券、华金证券和申港证券均为4.44分。

发行并购业务方面，开源证券以9.51分居首；国融证券次之，为7.09分；中泰证券和华融证券分别为6.54分和6.11分；东莞证券（4.67）、中信证券（4.65）、东吴证券（4.60）、国元证券（4.17）、九州证券（4.00）和大同证券（4.00）表现也不错。

持续督导业务方面，申万宏源和开源证券分别得到19.63分和19.39分。该项业务加分值较高的券商还有东吴证券（14.37）、国融证券（14.19）、中泰证券（14.17）、安信证券（13.96）和长江证券（13.84）。

做市业务方面，安信证券最高，为13.66分；开源证券和九州证券次之，分别为12.93分和11.93分。以上三家券商因在三季度做市商评价中位列前5%，获得做市交易经手费全免资格。该项加分较高的券商还有申万宏源（11.92）、中泰证券（10.69）、东北证券（10.42）、上海证券（9.31）和广发证券（9.10）。

经纪业务方面，头部券商表现普遍较好：中信证券获得8.88分；华泰证券位列次席，为7.06分；银河证券和广发证券分别为5.44和5.25分；东方财富以5.1分位列第五；申万宏源（5.00）、中信建投（4.74）、国泰君安（4.74）、海通证券（4.38）和招商证券（4.35）也位列前十。

综合业务方面，东莞证券最高，为6.75分；安信证券和兴业证券分别获得6分和5.66分；开源证券为5.1分；表现较好的券商还有国泰君安（4.75）、德邦证券（4.63）、银泰证券（4.40）、申万宏源（4.23）和浙商证券（4.00）。

2021年三季度主办券商专业质量得分，券业行家制图

合规质量扣分

三季度因合规质量被扣分的券商数量为38家，较二季度减少4家；被扣分值差距有所加大，平均扣分为3.27分。

从扣分总额来看，银河证券被扣10.44分，其中推荐挂牌业务扣6分，持续督导业务扣4分。海通证券和开源证券分别被扣8.89分、8.67分，两家券商的持续督导业务均被扣8.67分。安信证券被扣8分，包括推荐挂牌6分，持续督导2分；上海证券被扣6.11分，扣分较多的券商还有中信建投（6.00）、山西证券（6.00）、华融证券（5.33）和华鑫证券（5.00）。

推荐挂牌方面，安信证券和银河证券各扣6分；海通证券、开源证券和中信建投各扣2分。

发行并购方面，中信建投、东吴证券、中信证券、华金证券、第一创业和粤开证券各扣2分。

持续督导方面，海通证券和开源证券各扣6.67分；山西证券被扣6分；银河证券和国海证券各扣4分；万和证券被扣2.67分。

做市业务方面，华福证券扣分最多，为4分；中天证券和上海证券分别为1.78分和1.11分；银河证券和红塔证券各扣0.44分。

经纪业务方面，仅有中泰证券被扣4分，其余券商均没有扣分。

综合业务方面，上海证券和华鑫证券被扣5分；华融证券、招商证券和瑞银证券各扣4分。

在扣分为0的61家券商中，长江证券、国泰君安、国融证券、东莞证券、东北证券、平安证券、财信证券、国元证券和华泰证券的综合评价分值位居TOP20。

2021年三季度主办券商扣分项目，券业行家制图

排名	主办券商	专业质量得分	合规质量扣分	合计分值
1	开源证券	67.23	8.67	158.56
2	申万宏源	48.5	1.33	147.16
3	长江证券	36.97	0	136.97
4	中泰证券	37.33	4	133.33
5	广发证券	32.12	0.22	131.9
6	东吴证券	35.64	4	131.64
7	国泰君安	30.95	0	130.95
8	国融证券	30.83	0	130.83
9	中信证券	34.57	4	130.57
10	安信证券	37.52	8	129.52
11	东莞证券	28.85	0	128.85
12	东北证券	28.39	0	128.39
13	九州证券	28.45	0.22	128.23
14	天风证券	29.1	1.33	127.77
15	兴业证券	26.47	0.22	126.25
16	平安证券	25.72	0	125.72
17	财信证券	25.5	0	125.5
18	中信建投	31.17	6	125.17
19	国元证券	24.82	0	124.82
20	华泰证券	23.62	0	123.62
21	财通证券	23.54	0	123.54
22	浙商证券	23.22	0	123.22
23	海通证券	32.02	8.89	123.13
24	西南证券	23.03	0	123.03
25	国信证券	22.95	0	122.95
26	财达证券	24.75	2.22	122.53
27	首创证券	23.73	1.33	122.4
28	西部证券	22.28	0	122.28
29	光大证券	21.71	0	121.71
30	中山证券	20.41	0	120.41
31	联储证券	19.85	0.22	119.63
32	华安证券	19.35	0.22	119.13
33	恒泰证券	19.07	0	119.07
34	方正证券	18.78	0	118.78
35	民生证券	18.68	0	118.68
36	华创证券	18.66	0	118.66
37	上海证券	24.49	6.11	118.38
38	东方证券	18.25	0	118.25
39	国联证券	17.73	0	117.73
40	南京证券	19.05	1.33	117.72
41	申港证券	17.72	0	117.72
42	金元证券	17.6	0	117.6
43	华龙证券	17.53	0	117.53
44	东方财富	17.46	0	117.46
45	东兴证券	17.45	0	117.45
46	太平洋证券	17.42	0	117.42
47	国金证券	18.7	1.33	117.36
48	中原证券	17.12	0	117.12
49	招商证券	20.77	4	116.77
50	江海证券	16.69	0	116.69
51	华福证券	20.62	4	116.62
52	粤开证券	20.55	4	116.55
53	德邦证券	17.13	0.67	116.46
54	大同证券	16.3	0	116.3
55	中航证券	16.11	0	116.11
56	华西证券	15.98	0	115.98
57	国盛证券	15.79	0	115.79
58	渤海证券	15.66	0	115.66
59	红塔证券	16	0.44	115.56
60	银泰证券	15.5	0	115.5
61	国都证券	15.41	0	115.41
62	湘财证券	15.31	0	115.31
63	中金公司	14.79	0	114.79
64	大通证券	14.75	0	114.75
65	银河证券	25.1	10.44	114.66
66	长城证券	15.88	1.33	114.55
67	中金财富	14.37	0	114.37
68	山西证券	20.25	6	114.25
69	五矿证券	14.04	0	114.04
70	第一创业	17.98	4	113.98
71	爱建证券	13.91	0	113.91
72	英大证券	13.86	0	113.86
73	华金证券	17.85	4	113.85
74	万联证券	13.39	0	113.39
75	信达证券	13.39	0	113.39
76	华融证券	18.56	5.33	113.22
77	中银证券	13.02	0	113.02
78	华林证券	13.2	0.22	112.98
79	新时代证券	12.91	0	112.91
80	东海证券	12.82	0	112.82
81	中天国富	12.76	0	112.76
82	国海证券	16.72	4	112.72
83	中信华南	12.65	0	112.65
84	万和证券	15.18	2.67	112.51
85	世纪证券	12.24	0	112.24
86	国开证券	12.08	0	112.08
87	网信证券	11.35	0	111.35
88	宏信证券	11.14	0	111.14
89	长城国瑞	12.02	1.33	110.69
90	川财证券	11.85	1.33	110.51
91	中邮证券	10.03	0	110.03
92	华鑫证券	14.78	5	109.78
93	华兴证券	8.01	0	108.01
94	甬兴证券	4.13	0	104.13
95	东亚前海	3.76	0	103.76
96	金圆统一	3.45	0	103.45
97	华宝证券	2.11	0	102.11
98	中天证券	3.13	1.78	101.35
99	瑞银证券	2	4	98

2021年三季度主办券商评价分值，券业行家整理

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