独家！本周最全券商高管人事动态（2021年11月第3周）

券商高管人事动态

（2021.11.13-2021.11.21）

本文是券业行家『券商动态』系列20211121号，

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券商高管任职变动

（2021.11.13-2021.11.21）

公司

姓名

任职变动

方正证券

廖航

提名为监事候选人

光大证券

蔡敏男

当选董事

红塔证券

余燕波

出任非职工代表监事

方正证券

高利

因到退休年龄辞任董事、执委副主任、委员及总裁

方正证券

廖航

因工作原因辞任董事

方正证券

施光耀

因到退休年龄，辞任副总裁

方正证券

雍苹

因到退休年龄，辞任监事会主席

廖航女士，1979年4月出生，硕士。2007年6月至2010年12月历任方正集团综合事业群资产管理部法务助理、法务高级专员、法务经理；2010年12月至2012年11月历任北大方正物产集团有限公司风险管理部法务经理和法务总监、法务部法务总监；2012年12月至2015年11月，历任方正集团法务部高级法务经理、总监；2015年11月至今任方正集团法务部总经理；2017年1月至2020年1月任方正资本控股股份有限公司监事会主席；2016年11月至2021年11月任方正证券董事。目前任方正集团监事和法务部总经理，兼任方正控股有限公司执行董事、方正（香港）有限公司董事、北大方正集团财务有限公司监事会主席、中国高科集团股份有限公司监事会主席、江苏苏钢集团有限公司监事会主席、北京北大方正技术研究院有限公司监事、北大方正投资有限公司监事、北大方正信息产业集团有限公司监事、北大方正人寿保险有限公司监事、北大医疗产业集团控股有限公司监事、北大医疗产业集团有限公司监事会主席。

余燕波女士，1971年10月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。1988年8月至1993年5月，在昆明轻联城市信用合作社工作；1993年5月至1994年4月，在昆明联发城市信用合作社工作；1994年4月至2005年11月，在昆明国际信托投资公司工作；2005年11月至今，历任昆明产业开发投资有限责任公司计划财务部副经理、合同审计部副经理（主持工作）、审计法务部经理、资本运营部经理、总经理助理；2013年2月至2019年11月，任昆明产业开发投资有限责任公司职工监事；2019年11月至今任昆明产业开发投资有限责任公司监事。

蔡敏男先生，1979年出生，英国利兹大学金融学博士。现任中国光大控股有限公司副总裁。曾任中国光大集团股份公司深改副专员，推动各项改革工作。曾在国务院应对国际金融危机领导小组办公室、国办秘书二局、国办秘书四局工作，从事国家金融管理和宏观调控等工作。曾在中国银行业监督管理委员会创新部、政策研究局工作，推动金融创新和跨业监管协作，从事国际金融监管改革及相关监管规则制定工作。

徐志斌先生，曾在高盛集团工作近十年，曾任运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事及市场风险管理部执行董事等职务。2010年至2013年就职于中国建银投资有限责任公司，曾任风险管理部总经理、高级业务总监。2013年6月至2019年11月先后任宏源证券、申万宏源证券副总经理，其中2018年10月至2019年8月代行总经理职责。2019年9月至2020年12月任申万宏源（国际）集团有限公司董事长。2019年11月至2020年12月任申万宏源集团董事、总经理。现任中国投资有限责任公司执行委员会成员兼中央汇金投资有限责任公司副总经理、股权管理二部主任。

行家点评

因监事会主席雍苹女士已递交书面辞职报告，方正证券控股股东北大方正集团有限公司（简称：方正集团）提名廖航女士为第四届监事会监事（非职工代表监事）候选人。

光大证券于2021年11月16日召开2021年第一次临时股东大会，选举蔡敏男先生为公司第六届董事会董事，并担任董事会战略与发展委员会、董事会风险管理委员会委员。

光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

经红塔证券2021年第三次临时股东大会审议批准，余燕波女士出任第七届监事会非职工代表监事，自2021年11月15日起正式履职，并报云南证监局备案。

毛志宏于2021年6月17日履任红塔证券监事会主席，红塔证券2021年第三次临时股东大会审议通过监事会主席薪酬的议案：基本年薪参照分管业务副总裁标准，为92万元/年；变动工资根据每年考核结果确定。

招商资管董事长邓晓力因个人原因离任，由总经理熊志钢代任公司董事长。

中泰证券第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满。鉴于换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会、监事会工作的连续性，将延期进行换届。在换届选举工作完成前，第二届董事会、监事会成员，董事会各专门委员会委员及高级管理人员，将依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行相应职责。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。

中泰证券第二届董事会第五十一次会议审议通过了《关于公司第二届董事会延期换届的议案》，《关于修订<中泰证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则>的议案》；选举职工董事张晖女士为第二届董事会风险管理委员会委员，任期至公司第二届董事会届满时止。

原申万宏源集团董事、总经理徐志斌将任新华人寿保险股份有限公司董事长，银保监会核准其任职资格。

朱伟新任中信建投基金督察长，他曾任北京市第二中级人民法院代理审判员、北京市第三中级人民法院代理审判员、中信建投证券法律合规部总监等职。

李立宏新任国都证券基金管理部副总经理。此前其曾任易方达基金客户服务中心主管，益民基金副总经理，民生加银基金营销策划师、执行总监，东吴基金大区经理，新华基金区域总监，富众投资营销总监，光大金控高级经理，北信瑞丰基金总经理助理。自2021年9月加入国都证券，现任基金管理部副总经理。

为进一步完善公司治理体系，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，国联证券拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险，责任限额：人民币1亿元，保险期限：1年。

国投资本八届二十二次董事会会议审议并通过《国投资本股份有限公司关于董事长及高级管理人员2018-2020年任期考核及奖金兑现的议案》。

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