国泰君安营业部老总兼任合规岗，“带资入职”还是“合规缺位”？

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次打开电脑，行家总能看到不少涉及兼职的软文或是硬广。然而，如果身为券商营业部老总，不要说在外私下接活，哪怕就是在本单位兼任合规管理，也是不允许的。比如，头部券商国泰君安位于西宁的网点，就因为这档子事，而被监管点名了。

青海局罕见点名

自证监会官网改版以来，行家已经逐渐适应了“不按常理出牌”的监管信息。

近日，一份来自青海证监局的行政监管措施决定书，虽然“藏得很深”，而且是PDF格式，依然让行家扒拉了出来。

要知道，青海证监局此前曾有统计，辖区内仅有九州证券1家券商总部，3家券商分公司，以及28家营业部。平日里,的监管信息都非常罕见。忽然间看到这份编号为“青证监措施字【2021】8号” 的监管函，居然直接点名了“位列三甲”的国泰君安证券，这是什么情况？

涉三项合规问题

监管函显示，国泰君安证券股份有限公司西宁胜利路证券营业部（简称：西宁胜利路营业部）存在三项问题。

一是营业部负责人兼任合规风控岗。

二是从事信息技术、合规风控的人员经办客户账户业务。

三是部分客户开户资料存在不完整、不准确的情况。 

为此，青海证监局对西宁胜利路营业部予以监管警示，要求其采取有效措施，完善内部管理切实提升合规管理水平。

负责人厚积薄发

出于习惯，行家对这位兼任合规风控的营业部负责人，产生了好奇。

据国泰君安通过证券业协会发布的分支机构信息，西宁胜利路营业部的负责人为李社宁。

从业人员信息同时显示，李社宁的早年任职于昆仑证券——而这家券商在2005年就因挪用客户交易资金而被证监会关闭，并由光大证券“接盘”。在光大证券多年，他的任职岗位多次变动。2019年6月，李社宁离开光大证券，并很快加盟国泰君安。

让行家诧异的是，青海证监局于2019年8月发布的辖区券商网点统计表中，李社宁还是光大证券西宁东关大街证券营业部（简称：东关大街营业部）负责人。

企查查信息显示，光大证券东关大街营业部成立于2007年8月，目前参保人数6名。李杜宁自2015年1月起任东关大街营业部负责人；2019年5月，王勇接任营业部负责人；次月，营业部迁址并更名为光大证券西宁建国大街证券营业部（以下改称“建国大街营业部”）。同年9月，建国大街营业部负责人又变更为尹启儒。

与光大证券在西宁设有三家营业部不同，国泰君安仅有一家网点。西宁胜利路营业部成立于2016年7月，参保人数10名。李社宁于2019年7月起任营业部负责人至今。

据行家了解，国泰君安在“社招”方面不论出身，主要考察能力和资源。比如国泰君安位于江西某地的网点，其负责人被选中的原因就是自带私募产品落户。

那么，这位从光大证券“升迁”到国泰君安的营业部总经理，是否有什么独到之处呢？

因合规卷入案件

言归正传，分支机构合规管理方面的纰漏，对国泰君安的影响有多大？

以案说法的行家，查看了近年来的判决文书，找到了数家涉事网点。

其中一起案件中，国泰君安四平中央西路营业部投资顾问王珏，与高女士签署客户服务协议后，手写添加代客操作及保本事项。双方私下签署合同，约定客户投入200万元本金，由该投顾代为炒股，并从投资收益中提取三成作为报酬。在客户实际投入141.4万元后，历时数年“微操”，本金还剩61万余元。

四平市铁西区人民法院审理认为，投顾私自签署的协议无效，应赔偿客户本金及资金占用利息。而国泰君安四平中央西路营业部因管理不善，对从业人员代客交易行为未尽到注意义务，被判承担连带责任。

另一起案件涉及国泰君安赤峰西拉沐沦大街营业部。时任营业部员工程士峰私刻公章，“截留”空白合同，将多位投资者购买理财产品的数千万资金占为己有。在他因诈骗罪、职务侵占罪入狱后，赤峰市红山区人民法院判决国泰君安赔偿原告的本息损失。

不过，向济宁市任城区人民法院起诉的於女士，并没有打赢官司。虽然原告表示，时任国泰君安济宁吴泰闸路营业部客户经理胡延旗，曾诱导其投资，建议等待留市回盈以及承诺负担亏损损失。但因为没有任何证据支持，未获得监管部门和法院认可。

原同行监管空降

行家查看了国泰君安高管列表，合规总监张志红女士的背景也饶有趣味。

公开信息显示，张志红生于1969年，自1994年3月起进入证监系统，曾任上海证监局机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长。2008年3月至2011年10月，她历任长城证券党委委员、纪委书记、合规总监、副总经理等职务。在国泰君安证券，张志红历任总裁助理、投行业务委员会副总裁、业务总监等职；2018年11月起，她出任合规总监，正式进入高管序列。

早年任职于监管部门，后担任中型券商合规管理，再进入头部券商高管序列。

国泰君安作为位列三甲的券商，合规总监又是监管出身的券业老将，似乎不应该在合规方面捅出篓子吧？

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