首次夺冠,开源证券!
全国股转公司发布2021年度主办券商执业质量评价结果
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等待多时之后,首次由北交所和股转公司共同发布的2021年度主办券商执业质量评价,结果出炉。
从评价分值来看,开源证券升至榜首;申万宏源位列次席;安信证券新晋第三。TOP10中还有中泰证券、中信建投、广发证券、长江证券、东北证券、国泰君安和中信证券。
券商执业质量评价
1月28日,北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果。参评的101家券商由高到低分别被评为一、二、三、四档。
一档20家,分别是开源证券、申万宏源、安信证券、中泰证券、中信建投、广发证券、长江证券、东北证券、国泰君安、中信证券、九州证券、财通证券、东吴证券、天风证券、兴业证券、平安证券、华泰证券、国信证券、浙商证券和国元证券。
二档41家,分别是招商证券、首创证券、国融证券、银河证券、西部证券、西南证券、中山证券、东莞证券、光大证券、国联证券、方正证券、山西证券、财信证券、华安证券、恒泰证券、民生证券、太平洋证券、粤开证券、联储证券、东兴证券、华西证券、东方财富、长城证券、上海证券、江海证券、五矿证券、海通证券、湘财证券、南京证券、华福证券、华创证券、中原证券、德邦证券、红塔证券、国都证券、国海证券、东海证券、财达证券、中航证券、东方证券和大通证券。
三档20家,分别是金元证券、万联证券、万和证券、英大证券、华龙证券、银泰证券、宏信证券、世纪证券、中天国富、中银证券、华林证券、华融证券、申港证券、渤海证券、爱建证券、信达证券、大同证券、中金财富、第一创业和国开证券。
四挡20家,分别是国盛证券、新时代证券、长城国瑞、川财证券、甬兴证券、中金公司、华鑫证券、国金证券、中信华南、网信证券、华金证券、金圆统一、星展证券、中邮证券、东亚前海、华宝证券、大和证券、华兴证券、中天证券和瑞银证券。
开源证券升至榜首
开源证券从榜眼跃居榜首,评价分值为152.85。
在此之前,开源证券2021年四季度做市商评价居首,做市交易经手费减免比例为100%。
因其优秀表现,开源证券获评2021年度最佳做市商、优秀做市商、优秀做市规模做市商、优秀流动性提供做市商和优秀报价质量做市商五大奖项。
安信证券新晋三甲
上届冠军申万宏源,本期位列榜眼,评价分值为148.49。在2021年各季度,这家头部券商的排名均位列三甲。安信证券超过中泰证券居于第三,评价分值为141.52。
TOP20中还有中泰证券(136.50)、中信建投(132.26)、广发证券(132.08)、长江证券(130.11)、东北证券(128.57)、国泰君安(128.10)、中信证券(128.10)、九州证券(127.61)、财通证券(127.21)、东吴证券(126.98)、天风证券(126.55)、兴业证券(125.31)、平安证券(124.29)、华泰证券(123.73)、国信证券(123.40)、浙商证券(123.34)、国元证券(123.16)、招商证券(123.01)。
中金公司意外滑档
从评价分值来看,多家有“外资基因”的券商排名垫底。瑞银证券的评价分值为100,仍然居于最末。评价分值较低的券商还有中天证券、华兴证券、大和证券、华宝证券、东亚前海、中邮证券、星展证券和金圆统一。
出乎行家意料,中金公司和国金证券两家上市券商出现在四档,评价分值分别为109.51和108.93,中信华南评价分值为108.85。
2021年度主办券商综合评价TOP30,券业行家制图
ps,文末附券商榜单(全文可查询),后台回复【主办券商】可查看详细数据。
专业质量得分
开源证券遥遥领先,专业质量得分高达68.92分;其次是申万宏源和安信证券,分别为59.60分和52.85分;中泰证券(39.17)、中信建投(39.15)、海通证券(34.28)、东北证券(33.68)、长江证券(33.44)、中信证券(32.98)、东吴证券(32.98)、广发证券(32.95)、国泰君安(32.55)、天风证券(31.13)均在30分以上。而两家外资券商——瑞银证券和大和证券的专业质量得分均为2分。
在推荐挂牌业务方面,仅有开源证券获得20分满分;中信建投和安信证券分别为8.46分和7.69分;申万宏源和国融证券分别为6.54分和6.15分。
发行并购业务方面,申万宏源以12.98分居首;开源证券紧随其后,为12.93分;安信证券获得8.85分;东吴证券( 6.98)、中信建投(6.20)和国融证券(6.16)表现也不错。
持续督导业务券商加分普遍较多,申万宏源和开源证券分别获得19.36分和18.63分。该项业务加分值较高的券商还有东吴证券(14.32)、中泰证券(14.13)、安信证券(13.84)、国融证券(13.75)、长江证券(13.51)、东北证券(12.36)、兴业证券(12.17)和中信建投(12.12)。
做市业务方面,九州证券最高,为12.54分;安信证券和开源证券次之,分别为12.54分和12.43分;分值较高的券商还有申万宏源(11.52)、中泰证券(10.02)、东北证券(9.60)和广发证券(9.48)。
经纪业务方面,头部券商表现普遍较好:广发证券获得8.72分;中信证券位列次席,为8.32分;表现较好的券商还有华泰证券(7.71)、海通证券(7.28)、国泰君安(7.07)、银河证券(6.42)、招商证券(6.27)、申万宏源(6.25)、东方财富(6.18)、国信证券(5.73)、平安证券(5.57)和中信建投(5.27)。
综合业务方面,安信证券最高,获得6分;兴业证券和国泰君安分别获得5.86分和5.74分;开源证券为4.84分;表现较好的券商还有德邦证券(4.75)、东莞证券(4.62)、浙商证券(4.56)和中山证券(4.40)。
2021年主办券商专业质量得分,券业行家制图
合规质量扣分
2021年度因合规质量被扣分的券商数量为81家;平均每家被扣分值为3.33分。
从扣分总额来看,海通证券合计被扣18.33分,其中推荐挂牌业务扣10分,持续督导业务扣6分。开源证券合计被扣16.07分,其中持续督导扣7.33分,推荐挂牌扣4.67分,经纪业务扣4.07分。扣分较多的券商还有安信证券(11.33)、国金证券(11.29)、申万宏源(11.11)、上海证券(7.33)和第一创业(7.33)。
推荐挂牌方面,海通证券、国金证券和安信证券分别被扣10、8分、7.33分,财达证券扣分5.33分。
发行并购方面,中信建投被扣4分,东吴证券、东北证券、长江证券、光大证券各扣2.67分。
持续督导方面,申万宏源扣分7.11分,海通证券扣6分;国融证券、山西证券、国泰君安和国海证券分别被扣5.11分、4.67分、4.44分和4.22分。
做市业务方面,开源证券被扣4.07分,金元证券和华福证券各扣4分,天风证券和中天证券分别被扣2.8分和2.6分。
经纪业务方面,除东莞证券被扣4分,中信证券、中邮证券各扣2.67分,上海证券和中泰证券各扣1.33分外,其余券商均没有扣分。
综合业务方面,上海证券和华鑫证券被扣5分;东方证券、中金公司、中金财富和华兴证券各扣4分。
在扣分为0的20家券商中,平安证券和华泰证券为一档;中山证券、华西证券、五矿证券、湘财证券和大通证券为二档;万联证券、英大证券、银泰证券、宏信证券、世纪证券、中天国富、信达证券和国开证券为三档;甬兴证券、金圆统一、星展证券、华宝证券和大和证券为四档。
2021年主办券商扣分项目,券业行家制图
新三板发展趋势
全国股转公司表示,本次评价结果较为全面客观地反映了证券公司整体执业质量。
一是体现了证券公司的专业服务能力。
2021年度,证券公司持续加大北交所、新三板市场业务投入,专业服务能力整体有所提升,其中,获评一档的证券公司专业质量平均得分35.59分,较上一年度提高2.50%。
二是反映了证券公司合规执业意识。
证券公司的合规执业情况,也是本次评价内容的重要组成部分。合规质量指标包括证券公司在开展北交所、新三板业务中出现的负面行为、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等情况,在本次执业评价中均有所体现,持续压实了中介机构责任。
三是呈现出特色券商发展趋势。
2021年度执业评价获评一档的证券公司中,排名前五的证券公司与上年度保持一致,排名前二十的证券公司基本稳定,16家证券公司连续两年分档结果为一档,特色券商队伍初步成形。其中,申万宏源、东吴证券、中信建投等一批证券公司逐步构建起全链条业务服务体系,在各单项业务中名列前茅。
下一阶段,北京证券交易所、全国股转公司将在总结经验的基础上,进一步完善执业质量评价工作,引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。
排名 | 券商 | 专业质量得分 | 合规质量扣分 | 合计分值 | 分档 |
1 | 开源证券 | 68.92 | 16.07 | 152.85 | 一档 |
2 | 申万宏源 | 59.60 | 11.11 | 148.49 | 一档 |
3 | 安信证券 | 52.85 | 11.33 | 141.52 | 一档 |
4 | 中泰证券 | 39.17 | 2.67 | 136.50 | 一档 |
5 | 中信建投 | 39.15 | 6.89 | 132.26 | 一档 |
6 | 广发证券 | 32.95 | 0.87 | 132.08 | 一档 |
7 | 长江证券 | 33.44 | 3.33 | 130.11 | 一档 |
8 | 东北证券 | 33.68 | 5.11 | 128.57 | 一档 |
9 | 国泰君安 | 32.55 | 4.44 | 128.10 | 一档 |
10 | 中信证券 | 32.98 | 4.89 | 128.10 | 一档 |
11 | 九州证券 | 27.81 | 0.20 | 127.61 | 一档 |
12 | 财通证券 | 27.65 | 0.44 | 127.21 | 一档 |
13 | 东吴证券 | 32.98 | 6.00 | 126.98 | 一档 |
14 | 天风证券 | 31.13 | 4.58 | 126.55 | 一档 |
15 | 兴业证券 | 27.51 | 2.20 | 125.31 | 一档 |
16 | 平安证券 | 24.29 | 0.00 | 124.29 | 一档 |
17 | 华泰证券 | 23.73 | 0.00 | 123.73 | 一档 |
18 | 国信证券 | 24.51 | 1.11 | 123.40 | 一档 |
19 | 浙商证券 | 24.87 | 1.53 | 123.34 | 一档 |
20 | 国元证券 | 24.71 | 1.56 | 123.16 | 一档 |
21 | 招商证券 | 25.46 | 2.44 | 123.01 | 二档 |
22 | 首创证券 | 24.21 | 1.29 | 122.92 | 二档 |
23 | 国融证券 | 28.97 | 6.44 | 122.53 | 二档 |
24 | 银河证券 | 29.72 | 7.24 | 122.47 | 二档 |
25 | 西部证券 | 24.42 | 2.00 | 122.42 | 二档 |
26 | 西南证券 | 23.12 | 0.87 | 122.26 | 二档 |
27 | 中山证券 | 22.23 | 0.00 | 122.23 | 二档 |
28 | 东莞证券 | 26.34 | 4.44 | 121.90 | 二档 |
29 | 光大证券 | 24.51 | 2.67 | 121.84 | 二档 |
30 | 国联证券 | 21.80 | 0.40 | 121.40 | 二档 |
31 | 方正证券 | 21.65 | 0.44 | 121.21 | 二档 |
32 | 山西证券 | 25.40 | 4.67 | 120.74 | 二档 |
33 | 财信证券 | 22.67 | 2.44 | 120.22 | 二档 |
34 | 华安证券 | 20.71 | 0.87 | 119.84 | 二档 |
35 | 恒泰证券 | 21.71 | 2.00 | 119.71 | 二档 |
36 | 民生证券 | 21.15 | 2.07 | 119.08 | 二档 |
37 | 太平洋证券 | 18.77 | 0.44 | 118.33 | 二档 |
38 | 粤开证券 | 20.16 | 1.93 | 118.23 | 二档 |
39 | 联储证券 | 17.80 | 0.42 | 117.38 | 二档 |
40 | 东兴证券 | 17.71 | 0.44 | 117.26 | 二档 |
41 | 华西证券 | 17.01 | 0.00 | 117.01 | 二档 |
42 | 东方财富 | 18.78 | 2.00 | 116.78 | 二档 |
43 | 长城证券 | 17.04 | 0.67 | 116.37 | 二档 |
44 | 上海证券 | 23.53 | 7.33 | 116.20 | 二档 |
45 | 江海证券 | 17.42 | 1.33 | 116.09 | 二档 |
46 | 五矿证券 | 16.02 | 0.00 | 116.02 | 二档 |
47 | 海通证券 | 34.28 | 18.33 | 115.95 | 二档 |
48 | 湘财证券 | 15.89 | 0.00 | 115.89 | 二档 |
49 | 南京证券 | 17.41 | 1.56 | 115.86 | 二档 |
50 | 华福证券 | 19.60 | 4.00 | 115.60 | 二档 |
51 | 华创证券 | 18.24 | 2.67 | 115.58 | 二档 |
52 | 中原证券 | 16.00 | 0.44 | 115.55 | 二档 |
53 | 德邦证券 | 17.79 | 2.42 | 115.37 | 二档 |
54 | 国盛证券 | 15.53 | 0.22 | 115.31 | 四档 |
55 | 红塔证券 | 17.29 | 2.40 | 114.89 | 二档 |
56 | 国都证券 | 15.26 | 0.44 | 114.82 | 二档 |
57 | 国海证券 | 18.81 | 4.22 | 114.59 | 二档 |
58 | 东海证券 | 15.03 | 0.67 | 114.36 | 二档 |
59 | 财达证券 | 20.93 | 6.62 | 114.30 | 二档 |
60 | 中航证券 | 16.29 | 2.00 | 114.29 | 二档 |
61 | 东方证券 | 18.60 | 4.44 | 114.15 | 二档 |
62 | 大通证券 | 14.08 | 0.00 | 114.08 | 二档 |
63 | 金元证券 | 18.04 | 4.44 | 113.60 | 三档 |
64 | 万联证券 | 13.59 | 0.00 | 113.59 | 三档 |
65 | 万和证券 | 15.29 | 1.89 | 113.40 | 三档 |
66 | 英大证券 | 13.34 | 0.00 | 113.34 | 三档 |
67 | 华龙证券 | 15.70 | 2.44 | 113.26 | 三档 |
68 | 新时代证券 | 13.78 | 0.67 | 113.11 | 四档 |
69 | 银泰证券 | 12.74 | 0.00 | 112.74 | 三档 |
70 | 宏信证券 | 12.60 | 0.00 | 112.60 | 三档 |
71 | 世纪证券 | 12.57 | 0.00 | 112.57 | 三档 |
72 | 中天国富 | 12.52 | 0.00 | 112.52 | 三档 |
73 | 中银证券 | 12.62 | 0.44 | 112.17 | 三档 |
74 | 华林证券 | 13.98 | 2.00 | 111.98 | 三档 |
75 | 华融证券 | 16.10 | 4.22 | 111.88 | 三档 |
76 | 申港证券 | 13.80 | 2.00 | 111.80 | 三档 |
77 | 渤海证券 | 15.13 | 3.33 | 111.79 | 三档 |
78 | 爱建证券 | 13.59 | 2.00 | 111.59 | 三档 |
79 | 信达证券 | 11.45 | 0.00 | 111.45 | 三档 |
80 | 大同证券 | 13.19 | 2.00 | 111.19 | 三档 |
81 | 中金财富 | 15.33 | 4.22 | 111.11 | 三档 |
82 | 第一创业 | 18.26 | 7.33 | 110.93 | 三档 |
83 | 国开证券 | 10.89 | 0.00 | 110.89 | 三档 |
84 | 长城国瑞 | 11.22 | 0.44 | 110.78 | 四档 |
85 | 川财证券 | 11.07 | 0.44 | 110.63 | 四档 |
86 | 甬兴证券 | 9.55 | 0.00 | 109.55 | 四档 |
87 | 中金公司 | 13.95 | 4.44 | 109.51 | 四档 |
88 | 华鑫证券 | 13.97 | 5.00 | 108.97 | 四档 |
89 | 国金证券 | 20.22 | 11.29 | 108.93 | 四档 |
90 | 中信华南 | 10.85 | 2.00 | 108.85 | 四档 |
91 | 网信证券 | 10.76 | 2.00 | 108.76 | 四档 |
92 | 华金证券 | 13.88 | 5.17 | 108.71 | 四档 |
93 | 金圆统一 | 8.19 | 0.00 | 108.19 | 四档 |
94 | 星展证券 | 7.96 | 0.00 | 107.96 | 四档 |
95 | 中邮证券 | 9.84 | 2.67 | 107.17 | 四档 |
96 | 东亚前海 | 7.95 | 1.11 | 106.83 | 四档 |
97 | 华宝证券 | 2.32 | 0.00 | 102.32 | 四档 |
98 | 大和证券 | 2.00 | 0.00 | 102.00 | 四档 |
99 | 华兴证券 | 6.00 | 4.00 | 102.00 | 四档 |
100 | 中天证券 | 3.31 | 2.60 | 100.71 | 四档 |
101 | 瑞银证券 | 2.00 | 2.00 | 100.00 | 四档 |
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