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履新年余,国都证券总经理悄然辞职,业绩下滑还是内斗未休?

券业点评 券业行家 2023-03-24

履新年余,国都证券总经理悄然辞职,业绩下滑还是内斗未休?

券业行家,事实说话。

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年以来,券商高管变动颇为频繁。在行家近期点评上海证券“一正一副”履新,报道银泰证券将帅齐换,江海证券副总转正等事项之后,又收到国都证券总经理辞职的消息。


因工作需要辞任一把手


2月21日,新三板挂牌的国都证券(870488),发布一则临时公告,披露总经理韩本毅先生辞职的事项。

据公告披露,国都证券董事会于2022年2月17日收到总经理韩本毅先生递交的辞职报告,同一天辞职生效,辞职后不再担任公司其它职务。


辞职的原因非常简单,就四个字:工作需要。


行家注意到,与近期多家券商的高管变动公告不同,国都证券未对这位刚刚卸任的总经理致以感谢,而是表示,“本次辞职不会对公司生产、经营产生不利影响。在公司发展的重大工作中,韩本毅先生与董事会和公司无不同意见。”


不过,这可能是国都证券近年来的惯例。


据股转公司列示的公告,自2017年挂牌以来,国都证券披露了多起董监高辞职公告,附有感谢词的公告仅有两次:2020年8月31日,监事韩新梅女士因工作原因辞职;同年11月26日,独立董事李敬伟因任职资格要求辞职。


在此之前,国都证券第一届董事会董事长王少华因个人原因辞职,董事、总经理常喆因到龄退休辞职,辞职公告同样没有留下感谢词。


曾在多票反对中履职


回想起来,韩本毅在总经理任上,只履职了一年又一个月零十天。


公开信息显示,韩本毅生于1965年5月,此前曾在地方政府、中央纪委部门任职。在证监系统,他曾任中国证监会西安证券监管办公室稽查处副处长、稽查二处负责人。2020年6月,他出任国都证券党委书记。同年12月8日,他受聘任总经理,任期截至国都证券第二届董事会届满之日,也就是2023年3月19日。


任期尚未过半,总经理就递交辞呈。这事的确不同寻常。更何况,当初上任之时,国都证券董事会决议中居然出现了反对票。


2020年12月8日,国都证券召开第二届董事会第五次会议,决议聘任韩本毅担任公司总经理。但与会的11名董事似乎没有达成一致意见。票选结果显示,8票赞成,2票反对,1票弃权。反对和弃权的原因是“相关董事综合考量后的意思表达”。


同一天,国都证券还有七项人事任命:魏泽鸿先生任合规总监、首席风险官兼副总经理;朱玉萍女士任董事会秘书、副总经理:这两位高管的表决意见均是10票同意,1票弃权。谢荣先生任执行总经理(副总经理级),赵远峰先生任执行总经理(副总经理级)兼首席信息官;刘仲哲先生,张志军先生任副总经理,杨江权先生任副总经理兼财务负责人:以上高管均是9票同意,2票弃权。


顺便一提,赵远峰在此之前的职务是国都证券总经理,也就是“前任一把手”。在降级为副职之后不到一年,赵远峰于2021年10月13日因个人原因辞职,其从业人员信息也显示为离职注销。


履新两周后,韩本毅首次以总经理身份参加国都证券董事会会议,并提名了同样有监管背景的储钢汉先生任副总经理。


2020年12月22日,经总经理提名,国都证券第二届董事会第六次会议聘任储钢汉为副总经理。而这一议案的表决结果同样出现了反对和弃权,以8票同意,1票反对,2票通过。


在任命公告中,国都证券表示,“储钢汉先生丰富的工作经历和管理能力,对公司的经营发展有积极的促进作用”。


公开信息显示,储钢汉生于1974年8月,本科毕业于中国政法大学经济法专业。早年曾在安徽省司法厅任职;在证监系统,他曾任安徽证监局上市公司监管一处处长、公司监管处处长,证监会第14届至第16届主板发审委委员等职。而他在华西证券任总裁助理兼投资银行总部总经理的任职经历,并未体现在从业人员信息中。


如今,韩本毅匆匆辞职,这位副总经理是跟随而去,还是转为正职?目前并没有更多信息。


前高管“讨薪”对簿公堂


行家的担忧,其实并非毫无理由。因为行家曾多次发现,涉及离任高管的“讨薪”案件。


前文提到的常喆,早在2001年便担任国都证券副总经理。其后他曾担任中欧基金董事长,于2010年重返国都证券,历任副总经理、常务副总经理、总经理等职。2017年7月,本拟退休的常喆返聘回岗,继续担任总经理,直至2018年6月因退休辞任。


退休后,国都证券为讨要任职期间被“拖欠”的近700万奖金,常喆将老东家告上了法庭,一度引发热议。


北京市东城区人民法院(简称:东城区法院)经审理认定,国都证券2017年年报及董事会的决议均作出了“常喆在履职期间认真负责、忠于职守、超期股役,为公司经营发展作出了贡献”的评价。为此,东城法院于2021年1月判决,国都证券支付常喆2015年度高管奖金2019年递延未支付部分72万元;2016年度高管奖金在2018年-2020年内递延未支付部分160万元;2017年度高管奖金407万元。


2021年6月,北京市第二中级人民法院(简称:北京二中院)做出(2021)京02民终5325号判决,驳回国都证券上诉,维持原判。


然而,涉及国都证券的劳动争议诉讼案,也有截然不同的判决。


早在2012年,国都证券便为总部正式员工投保了团体补充养老保险,直至2017年中断缴费。2020年5月,国都证券公布《关于暂停执行补充养老保险管理办法的说明》称,已于2018年10月经总经理报告会讨论决定,自2018年1月起暂停执行原《补充养老保险管理办法》。


包括常喆在内,四位在2017年和2018年期间退休的前任高管相继起诉国都证券,要求按退休前的“待遇”支付补充养老金。


经东城区法院和北京二中院审理,认定补充养老金居于公司福利性质,运行情况确有所变化,分别驳回了当事人的诉讼请求。


董事长意外缺席名单


由于国都证券官网未公布高管名单,行家通过证监会和证券业协会查看其高管列表时,有了意外发现。


目前,证监会和中证协仍列示了国都证券的九名主要高管,共有“一正五副”:除韩本毅外,2020年12月8日履新的两位副总经理均名列其中。


然而,董事长翁振杰已经上任多年,却没有出现在名单中,这一点也极为特别。


正如行家此前的报道,翁振杰于2016年2月获批进入国都证券董事会。2017年7月,王少华“失联”后,他临危受命,主持工作。


2017年12月,翁振杰当选国都证券第一届董事会董事长。在其后的两年时间里,证监会一直没有批复其证券公司董事长的任职资格,因而在国都证券的历次定期报告中,其头衔一直是“董事长(拟任)”。直到2020年初,证监会取消了券商董监高任职事前审批项目。


2020年4月8日,在两位候选人均未回避表决的情况下,翁振杰以10票同意,1票反对和1票弃权的绝对优势,击败由第一大股东重庆国际信托提名的候选人黄磊,当选第二届董事会董事长。同年4月29日,国都证券公告称,已完成工商变更手续,由翁振杰任董事长、法定代表人。


投资收益拖累最新业绩


行家此前曾在《中小券商上下翻飞,头部券商稳如泰山》一文中,提及国都证券近年来的业绩排名变动。


协会数据显示,国都证券的营业收入和净利润在2017年表现最好,2018年跌入谷底;2019年和2020年有所恢复,但未触及此前高点。


月前,国都证券披露了未经审计的2021年母公司财务数据:营业收入为16.17亿元,同比增长1.01%;净利润为7.48亿元,同比下降2.60%。


鉴于有媒体同行误将月度数据看成年度数据,行家仔细查看了利润表各项指标:经纪业务是唯一一项同比增长的主营业务,揽收4.29亿元,较2020年增加17.36%。对营收贡献最大的自营业务,从6.96亿元下降至6.48亿元,其中投资收益项下降26.18%,公允价值变动项由负转正。信用业务收入2.02亿元,下降15.40%;投行业务收入1.10亿元,下降29.97%,资管业务收入0.19亿元,同比降幅达36.21%。


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。


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