警示！461家私募限期提交法律意见书，还有哪些百亿私募存在“诚信纪录”

461家私募限期提交专项法律意见书，还有哪些百亿私募存在“诚信纪录”？

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因

来自中基协的“红头文件”，或将掀起新一轮的“整改”风暴。行家查看了中基协最新数据，至少有461家私募因“诚信信息”，被监管要求限期三个月，出具专项法律意见书。

监管最新要求

据悉，针对《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》（中基协字〔2022〕37号）第（四）、（六）两类经营异常情形，中基协刚刚发布了两份红头文件。首批经营异常机构，目前已被要求限期提交专项法律意见书。

具体来看，中国证券投资基金业协会〔2022〕108号文件提到：无在管私募基金的其他类私募基金管理人（不含QDLP等试点机构），应当向中基协提交专项法律意见书。并要求并要求前述私募机构在收到本通知之日起3个月内，委托律师事务所出具专项法律意见书。

而〔2022〕109号文件提到：被金融监管部门、司法机关、其他行政机关认定为经营异常机构，且建议中国证券投资基金业协会启动自律处置程序的私募基金管理人，应当向中基协提交专项法律意见书。并要求前述私募机构在收到本通知之日起3个月内，委托律师事务所出具专项法律意见书。同时附上上述金融监管部门、司法机关、其他行政机关出具的关于其经营异常事项已整改的无异议函。

涉及哪些私募

正如行家周报中的整理，中基协的私募基金管理人分类查询公示，对存在诚信和提示信息的私募有“红字警示”。

最新中基协数据显示，与第（四）类异常私募机构大致符合的“无在管私募基金的其他类私募基金管理人”，共计102家，在中基协的备案日期从2014年3月至2018年8月。值得注意的是，其中96家同时存在诚信信息。

而第（六）类异常私募机构，从中基协列出的提示来看，属于“经营异常机构，处于提交专项法律意见书期间”，共计461家私募机构，合计管理基金数量489只。

在这461家要求提交专项法律意见书的私募机构中，行家发现了规模相对较大的数家私募：管理规模在20-50亿规模区间共有3家，旗下产品合计13只；管理规模在10-20亿区间共有4家，旗下产品合计7只。管理规模在5-10亿区间共有9家，旗下产品合计38只。

百亿私募诚信

除此之外，中基协以红字提示“诚信问题”的私募机构还有以下情况：“异常经营机构”269家，合计管理基金数量1,772只。“不配合协会自律管理机构”36家，合计管理基金数量39只。“受处理处罚机构”463家，合计管理基金数量3,755只。“公示失联机构144家，合计管理基金数量148只。“信息报送异常机构”4,877家，合计管理基金数量9,971只。

值得一提的是，有10家因“诚信问题”被中基协“标注”的证券投资类私募，管理规模超过百亿。

这些私募是否会被要求提交法律意见书，目前尚未有更多信息。

回想今年年初，行家独家发布的《2021年私募行业年度报告》一文，曾对私募行业现状进行了深入探讨。

2022年一季度即将结束，在监管发力之下，私募机构是否能有众望所归的收获呢？

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