投诉27次，刘宝华直接领导下的容维数据深圳分公司，还有新的招数？

投诉27次，董事长直接领导下的容维数据深圳分公司，还有新的招数？

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

因

魔都防疫而闭关的行家，继续收到了黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称：容维数据）深圳分公司的投诉。而这家“不折不挠”的投资咨询机构分公司的法人代表，居然还有另外的身份。

27次批量投诉

对公众号“红点”产生了免疫力的行家，接连收到了投诉和驳回投诉的通知。

就拿这份发起于2022年3月29日20点32分的投诉来说，一如既往的是黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司。理由同样是“内容侵犯名誉/商誉/隐私/肖像”。而联系人却从“罗**”变成了“5*****”，大有“赛博朋克”的感觉。

回顾过往，仅对“券业行家”订阅号，这家“专业”的投资咨询机构，就投诉了27次。除了日期最近的这起外，其余投诉全败。

22家分支机构

回想2021年9月16日，行家因在《投资咨询业务被禁半年，这家机构曾上电视揽客》一文中提到来自黑龙江证监局的监管函，而被容维数据盯上，不断发起投诉。

然而，文中引用的是来自黑龙江证监局的监管函，点名的是“黑龙江省容维证券数据程序化有限公司”，投诉发起者却是容维数据深圳分公司，从字面意义来看，这可是没有独立法人地位的分支机构。

企查查信息显示，容维数据旗下共有22家分公司，规模堪称庞大。而容维数据深圳分公司成立于2017年，2019年的参保员工为63名。

1项诚信纪录风险提示

行家注意到，容维数据深圳分公司的法人代表，由容维数据的控股股东、董事长、法人代表、总经理刘宝华兼任。

企查查信息显示，刘宝华名下有16家公司的任职纪录。其中，容维数据现有自身风险19条，关联风险18条，司法案件40个。

而他的另一个身份让行家颇为在意：在证券业协会公示的证券投资咨询机构委员会名单中，行家发现了其副主任委员的身份。

无可否认，在投资咨询领域，这是位资深人士。中证协信息显示，早在2003年便是“持证”人员，2010年获得投资顾问资质。

遗憾的是，目前其名下目前有一条诚信纪录。在容维数据现有的53名持证投顾人员中，称得上“独树一帜”。

在证监会主页，行家发现了一则2018年的资讯，点名容维数据“作为经批准从事证券投资咨询业务的投资咨询机构，违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，向投资人承诺投资收益，在其私募基金管理人资质注销后，对外宣传中仍然提及私募登记证书，发布容维公司有多名执业分析师的不实信息，对投资者具有误导性，未以谨慎、诚实和勤勉尽责的态度为客户提供投资咨询服务”。

其中提到的罚单，来自黑龙江证监局。

去年责令整改

除此之外，在黑龙江证监局行政监管措施页面，行家还发现了针对容维数据的六份“罚单”。尤其是2021年度，更是出现了“双击”。

2021年1月26日，黑龙江证监局点名容维数据“在业务推广和市场营销环节的工作人员存在不具有相应业务资格情形”，并出具了监管警示函。

2021年7月15日，黑龙江证监局再次点名容维数据存在以下违规行为：“对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；向客户提供证券投资顾问服务，对客户告知内容不完整；证券投资顾问服务费收取不规范；业务推广环节留痕管理不规范；员工违反诚实信用原则，向客户提供虚假信息等”。

为此，黑龙江证监局责令容维数据在2021年7月19日至2021年10月19日期间暂停新增客户。同时，责令其在收到本决定书之日起10个工作日内，根据你公司的有关制度规定，作出处分有关责任人员的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向黑龙江证监局书面报告。

行家好奇的是，容维数据的董事长，兼任中证协投资咨询委员会副主任，对“有关责任人员”进行了什么处分呢？难道是罚酒三杯？

在整改期间，忙不迭的投诉提到监管函的行家，就不能花点心思在合法合规上？要不，让行家帮忙查出来究竟是谁在投诉？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

长按二维码联系我们

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！