“巨鲸”员工身兼三职，监管部门连罚五单！

私募员工身兼三职，监管部门连罚五单

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在

“外溢”压力下依然勤勉政事的浙江证监局，近日对同一自然人实控的三家私募，下发了五份罚单，原因颇有些“雷人”。

点名三家“巨鲸”

日前，浙江证监局连更多份罚单，标题中齐刷刷的出现了“巨鲸”二字，这让行家颇为好奇。

对杭州巨鲸资产管理有限公司（简称：巨鲸资产），浙江证监局指出，其在开展私募基金业务中存在三项违规。

一是未谨慎勤勉，不公平对待同一私募基金的不同投资者，损害投资者合法权益。

二是在未取得基金销售业务资格的情况下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。

三是公司员工在杭州巨鲸财富管理有限公司（简称：巨鲸财富）和杭州巨鲸道胜资产管理有限公司（简称：巨鲸道胜）兼职。

而这里提到的巨鲸财富和巨鲸道胜，同样也收到了罚单。

经查，巨鲸财富和巨鲸道胜未取得基金销售业务资格的情况下，接受其他私募基金管理人（也就是前述巨鲸资产）委托募集私募基金。

为此，浙江证监局对三家私募分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理人职责。并限期一周提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为。

身兼三职员工

同日发布的另外两份监管函，针对的是个人。

据浙江证监局现场检查发现，张西湖作为巨鲸资产员工，在其他两家公司兼职，同时在未取得基金从业资格的情况下，从事私募基金产品募集推介业务，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

中基协信息显示，张西湖女士自2020年4月至今任职于巨鲸资产，目前未见变更记录。

为此，浙江证监局对张西湖采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其限期一周提交局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。

同时被罚的还有三家私募的实际控制人、法定代表人倪心刚，因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，前述违规问题负有主要责任。浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同样，监管要求倪心刚提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。

合计三十亿规模

在中基协私募备案信息中，行家查到了三家私募机构。

从管理规模来看，巨鲸财富和巨鲸道胜均在10-20亿元，巨鲸资产规模在5-10亿元之间。以此推测，三家私募合计管理规模约为30亿元。

股权穿透信息显示，巨鲸资产和巨鲸道胜均是巨鲸财富旗下子公司。倪心刚为三家私募的法定代表人，间接持股比例为36.8918%：由其实控的杭州大鱼投资合伙企业（有限合伙，简称：大鱼投资）为巨鲸财富持股63.012%的第一大股东；由其实控的杭州云迹投资管理有限公司（简称：云迹投资），为巨鲸财富持股5.482%的第三大股东杭州鲸润投资管理合伙企业（有限合伙，简称：鲸润投资）的执行事务合伙人。

高管履历显示，倪心刚有着多年银行保险任职经历。自2004年以来，相继担任于平安保险浙江分公司市场室负责人，合众人寿安徽分公司机构负责人、人管室主任，平安信托杭州分公司私人财富部负责人，2012年“奔私”，担任陆家嘴财富管理有限公司杭州分公司总经理。其后创设了“巨鲸”系列私募。

行家注意到，中基协对三家私募均有提示信息。

巨鲸资产存在逾期未清算基金，法定代表人/执行事务合伙人填报信息与工商信息不一致。

巨鲸道胜存在逾期未清算基金和长期处于清算状态基金。

巨鲸财富不仅存在逾期未清算基金和长期处于清算状态基金，股东填报信息与工商信息不一致。

行家发现，巨鲸财富目前没有备案合规总监。或许，这是出现合规问题的关键所在。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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