意外？百亿私募保银进入中证协异常名单！

异常名单首发，百亿私募领罚

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日

前，中证协首次发布2022年网下投资者异常名单，包括百亿私募保银基金在内的三家监管“入榜”。

连续违规点名

继此前发布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》（2022年第1号）和两份《首次公开发行股票网下投资者限制名单公告》（2022年第1-2号）之后，中证协近期又出台了两份“黑名单”。

其一是《首次公开发行股票配售对象黑名单公告 （2022年第2号）》，涉及102家投资者，包括11家机构投资者。

其二是《关于发布2022年第1批网下投资者异常名单的通知》，这个名字有些新奇。

中证协表示，为加强注册制下首次公开发行股票网下投资者管理，引导和督促网下投资者提高报价行为的规范性，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》等有关规定，对存在异常情形的网下投资者采取列入异常名单的措施。

同时，中证协要求科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。

这不就是“拉黑”吗？

百亿私募拉黑

细看名单，首次被纳入异常名单的网下投资者，为三家私募机构——北京成泉资本管理有限公司（简称：成泉资本） 、上海保银私募基金管理有限公司（简称：保银基金）、上海利位投资管理有限公司（简称：利位投资）。三家私募均因为连续两次进入关注名单，而被“拉黑”两个月。

单看名字，行家就有些诧异。要知道，保银基金可是中基协盖戳的百亿私募！

据备案信息，保银基金成立于2014年11月，备案于2015年1月。全职员工46名，其中41名取得基金从业资格。目前在管产品数量77只，管理规模超过100亿元。

股权穿透信息显示，保银基金实控人李墨先生持股84.1%，有着外资背景的上海保银投资顾问有限公司（简称：保银投顾）持股15.9%。

据中基协高管备案信息，李墨为保银基金法定代表人、董事长、总经理。在创立保银基金之前，他曾是加拿大BEP Engineering Services.Ltd.的设计师。从“工业流”到“金融圈”，这一跨度似乎有点大。

合规风控负责人鲍佳溶女士，则是一位资深金融人士。早在上个世纪，她便任职于上海保银投资公司（已注销），其后任职于上海保银资产管理有限公司（简称：保银资产）和保银投顾。2020年2月，她通过资格认定方式获得基金从业资格。

知名机构出身

行家查了查同时被“拉黑”的另外两家私募，还有新的发现。

利位投资，成立于2015年9月，同年11月备案。这是一家准百亿私募——在管产品56只，管理规模50-100亿元。

利位投资的法定代表人、董事长兼总经理张晟刚先生，出身中国银行海外部门。在公募领域，他曾担任华安基金固收部门基金经理，中银基金专户理财部副总经理（主持工作）。2016年，张晟刚“奔私”，目前持有利位投资34.25%的股权。

而合规总监孙宇先生，此前没有在持牌金融机构任职的经历。

另外一家私募成泉资本，规模在10-20亿元区间。

行家注意到，成泉资本的实控人、法定代表人、董事长、总经理胡继光显示，曾任中信证券资产管理部门执行总经理、权益投资总监等职。

在这家私募的高管名单中，还有两位出身中信证券的女将。董事总经理王雯珺女士，自2010年7月至2015年7月期间，任中信证券资管业务投资经理。

合规风控负责人陈思女士，曾在证监会任职，2010年6月至2015年9月期间，她同样任职于中信证券资管部门，为业务助理。

不过，三家私募为何被拉黑，打新了哪些股票，行家暂未查到更多信息。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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