世界无烟日| 国金证券首见禁烟罚单，意外！

世界无烟日，行家发现一家受到行政处罚的券商

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常在门外盆栽中发现来源不明的烟头的行家，在这个特殊的日子里，留意到一家因禁烟不力受到行政处罚的券商。

券商首见禁烟罚单

长期驻留在行家收藏夹里的信用中国，本月中旬刚完成了改版。偶然浏览之际，行家发现了一则涉及券商的行政处罚信息，正好契合是今天的主题——“世界无烟日”。

2021年6月，浦东新区卫生健康委员会（简称：浦东卫健委）下发了一则“禁烟”行政处罚决定书，点名的是国金证券股份有限公司上海互联网证券分公司（简称：国金证券互联网分公司）。

浦东卫健委表示，该分公司作为禁止吸烟场所所在单位，未履行禁烟义务，违反《上海市公共场所控制吸烟条例》第九条第（四）项规定。

依据《上海市公共场所控制吸烟条例》第十八条规定，浦东卫健委对国金证券互联网分公司罚款3500元，并将这一行政处罚记录在案。

颇具特色分支机构

熟谙地图的行家，瞥了一眼中证协列示的券商分支机构列表——

国金证券的8家分公司中有5家位于上海，其中4家在世纪公园东侧的芳甸路“集中聚集”，与疫情期间“团购”的那位资本市场大佬比邻而居。而国金证券互联网分公司位于上海市中心，人民广场地铁站上盖，几乎正对曾经人流如织的南京东路步行街入口。

工商信息显示，这家分公司经营范围囊括经纪业务、代销业务、投资咨询、以及投行和资管承揽相关的业务。2021年底，国金证券互联网分公司的参保人数429名，称得上是一家颇有实力和特色的的分支机构。

2020年9月，李俭接替印德平，出任国金证券互联网分公司负责人。伟海精英数据显示，他于2017年5月加入国金证券，曾在财富委人力行政中心任职。

合规人员违规兼任

在国金证券的分支机构中，近期还有一家受到监管处罚，原因是“合规兼职营销”。

5月23日，深圳证监局下发行政监管措施决定书(2022)85号，直指国金证券深圳分公司及其下辖深圳福田证券营业部（简称：福田营业部）存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。

为此，深圳证监局要求该分公司采取切实有效措施，加强分支机构合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

公开信息显示，国金证券深圳分公司成立于2020年，当年参保人数为0，目前未见更新。

深圳分公司负责人孙协富，从业经历也非同寻常：他自2014年10月起任职于国信证券深圳泰然九路证券营业部（“国信泰九”）；2017年8月以投资顾问身份转会中信证券，任职于深圳福田南营业部。2019年7月，他加入国金证券，担任深圳深南大道营业部（现为福田路营业部）总经理。2020年6月，孙协富升任深圳分公司总经理。

据国金证券2021年报，深圳区域仅有深圳分公司和福田营业部两家网点。也就是说，这两家机构是国金证券在深圳的全部“班底”。

行家查看了深圳证券业协会数据，2022年一季度，国金证券深圳分公司及福田营业部的股基交易量、营业收入和营业利润均位于前列。

如果不考虑“金融企业往来收入和利息收入”，两家网点的佣金率分别为万分之3.4547和万分之3.2983。以同样条件计算，深圳地区的券商佣金率为万分之3.0477。这可以从一个侧面反映，国金证券代销业务超过平均水平。

法律背景合规总监

在合规管理方面，国金证券现任合规总监刘邦兴，也有着多年“兼任”经历。

生于1975年，刘邦兴为法学硕士，EMBA，曾任汕头经济特区对外商业(集团)公司法律顾问，汕头证券法律顾问，涌金集团法律部副总经理。自2008年加入国金证券以来，她历任董事会秘书、董事等职。2011年4月起任副总经理，2015年12月起兼任合规总监。

2021年，刘邦兴的税前薪酬为613.77万元。在国金证券的“一正六副”主要高管中，这位身兼两职的副总经理薪酬，几乎相当于另外两位平级之和。

作为法律背景的合规总监，似乎应该更为熟悉《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关法律法规。考虑到其在副总经理任上事务繁忙，或许时间和精力有所缺乏吧。

仅有一起罚单披露

此前行家就曾注意到，2021年国金证券的分类评价下调为A，而,2020年度为AA级。

评级下滑的原因，是否也有合规因素呢？

在2021年报相关章节，国金证券仅提到一起涉及“反洗钱”罚单：

2021年5月，因“未按照规定履行客户身份识别义务”，“未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”两项问题，中国人民银行成都分行对国金证券罚款65万元。国金证券表示，已经整改完成，并顺利通过监管回访。

行家梳理监管信息发现，自2021年以来，国金证券至少还有以下罚单。

2021年3月，因担任上海翼捷工业安全设备股份有限公司（简称：翼捷股份）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。证监会对国金证券及保荐代表人李维嘉、李超采取出具警示函的监管措施。

2021年4月，证监会点名原国金证券成都营销总部投资顾问黄建雄。这位生于1988年的“励志”小伙，在工作中发现公司所用的交易系统漏洞，“暴力破解”后台密码，并暗中“窥探”客户操作，凭借统计“锁定”目标。在掌握客户交易信息后，动用多位亲属证券账户，以“照抄作业”的方式趋同交易。两年时间里成交金额2.29亿元，获利308万元。证监会对其“没一罚三”，并处以三年禁入。

2021年12月，因担任扬州日兴生物科技股份有限公司（简称：日兴生物）首次公开发行股票并上市的保荐机构时未勤勉尽责，对销售回款、内部控制等事项的核查不充分，证监会对国金证券及保荐代表人邹丽萍、王俊采取出具警示函的监管措施，并要求进行内部问责，上报监管部门。

一季度净利润锐减

当然，国金证券2021年的业绩相当不错：全年营业收入为71.27亿元，同比增长17.55%，超过历史最佳水平。净利润23.17亿元，同比增长24.41%，与2015年的23.60亿元相去无几。

在五类主要业务中，经纪业务收入19.58亿元，同比增长18.59%；“传统强项”投行业务揽收18.10亿元，同比增幅为8.64%；自营业务收入18.09亿元，同比增长29.63%，信用业务收入11.92亿元，同比增长25.10%；资管业务收入1.15亿元，略增0.78%。

而在2022年一季度，国金证券未能延续辉煌：营业收入为9.12亿元，同比下降39.72%；净利润为1.24亿元，同比锐减73.89%。

从细分业务来看，信用业务延续了两位数增幅，投行和资管也有不同程度增长。而“创收大头”的经纪业务收入仅有4.00亿元，同比下挫11.40%。自营业务录得负值，为-2.63亿元，而在2021年一季度为3.66亿元。

对于这一财务报表中的重大事项，国金证券表示，公允价值变动从2021年一季度的0.26亿元降至2022年一季度为-0.99亿元，主要是因衍生金融工具公允价值变动减少所致。

2022年上半年即将结束，国金证券这家川籍券商，是否能“雄起”？

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