海外罚单！光大证券（香港）卷入反洗钱违规

光证香港触及香港证监会反洗钱规则，还有哪些券商收到了海外罚单？

券业行家，事实说话。

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正

值中国第三艘航母“福建舰”下水命名之际，行家留意到一则来自海外的监管信息：光大证券旗下在港机构光证香港，因违反有关打击洗钱的监管规定，被香港证监会谴责并罚款380万元。

境外反洗钱监管

刚点评了券商海外业务，行家又隔空目睹了“福州舰”下水的盛况。

视频来源：央视新闻

然而，股市方面，又是另一番光景。自上周起多次连板的光大证券，已经连续两天掉头向下。

正当行家猜测原因时，发现香港证监会披露了对中国光大证券（香港）有限公司（为避免和A股上市公司光大证券混淆，除原文内容外，本文简称：光证香港）的反洗钱罚单。

香港证监会指出，光证香港在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

据香港证监会调查，光证香港未能识别178笔透过其在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。此外，但光证香港未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询：11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；七名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；及五名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，并且使用有关资金买卖同一只股票。

为此，香港证监会对光证香港予以谴责，并处以380万元罚款。

行家查看了光大证券2021年年报，其中披露“中国光大证券（香港）有限公司”为光大证券间接持股100%的境外机构，主要从事证券经纪及孖展融资业务。但光证香港具体的股权结构、负责人信息和业绩情况，均未有披露。

另据北京商报等媒体报道，光大证券表示，光证香港已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。这笔罚款是否已经缴纳，行家未发现更多信息。

香港证监会近期公告

行家查看了香港证监会主页，最近半年内披露了多起涉及金融相关机构及从业人员的违规处罚，以及由香港证监会与法院“联动”的判决结果。

而在行家此前的报道中，也曾涉及部分来自香港证监会的监管信息。

囿于跨境查询不便，行家未能确定，近年来还有哪些中资券商在港机构及人员，收到过香港证监会的罚单。

海外罚单并非孤例

在整理头部券商2021年年报之际，行家还发现了中信证券的一份海外罚单。

2021年9月13日，新西兰金融市场管理局对中信证券间接子公司CLSA Premium New Zealand Limited（简称：CLSAP NZ）出具监管处罚。2020年6月，新西兰金融市场管理局对CLSAP NZ提出指控，称其于2015年4月至2018年11月期间 未遵守新西兰《2009年反洗钱和反恐怖主义融资法》规定的义务。新西兰奥克兰高等法院于2021年9月10日作出判决，CLSAP NZ被处以770,000新西兰元（约合人民币3,533,838元）的罚款。

中信证券在年报中表示，公司及控股子公司CLSA Premium Limited（里昂证券）督促和协助CLSAP NZ采取措施进行整改和完善，包括修订合规制度，强化客户尽职 调查，强化可疑交易/活动报告，完善记录保存系统。

扬帆出海成就如何

另一方面，正如行家在《券商出海是非多》一文中的统计，券商境外业务并不能一语概之。

从境外业务规模来看，海通证券境外业务的营业收入排名第一；中金公司的境外业务营业利润，以及对业绩的贡献均最大。

从境外业务毛利率来看，中金公司高达70%；招商证券和国泰君安分别为59%和51%。

随着越来越多的券商扬帆出海，面对可能更加难以规避的境外监管，中资机构是否要有所作为，有所不为？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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