数说 | 36局私募机构“红字提示”对比,谁是诚信重灾区?
36地,谁是违规重灾区?
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在
证监会派出机构中并不突出的西藏证监局,近期接连发布了多达20份针对私募机构监管函。细看之下,行家有了意外的发现。
多起旧案新更
7月25日,西藏证监局更新了多达两页的监管信息,其中不乏西藏暖流资产管理有限公司(简称:西藏暖流)等行家曾经点评过的知名私募。连同7月18日发布的《关于对西藏谷雨当时投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》,共计20份。
然而,细看之下,行家发现刚刚更新的监管函,签发日期分别是2019年5月、2019年12月和2020年12月,至今已有两年时间。为何会连续更新“旧案”,行家不确定是否有什么原因。
驻藏金融机构
提起西藏,行家的关注列表中,就有两家注册在拉萨的券商——东方财富证券和华林证券。
因税收政策等原因,部分金融机构在西藏注册,但运营地却在异地。
据西藏证监局统计,截至2021年12月,西藏辖区内有5家证券分公司,21家证券营业部,三家基金管理公司,1家基金销售公司和1家期货营业部。
由于私募机构未出现在这份名单中,行家查看了中基协备案信息。注册地位于西藏的私募共有175家,而办公地位于西藏的私募机构仅有7家。
诚信比例如何
行家注意到,注册地位于西藏的私募机构中,有40家存在诚信信息,172家存在提示信息——也就是说,仅有3家“驻藏”私募没有“红字”信息。
行家查看了证监会列示的36地监管辖区,发现注册在西藏的私募机构的“诚信信息”比例,并没有超过全国平均水平(26.33%)。
在诚信信息方面,青海一地仅有13家私募机构,其中7家存在诚信信息,占比达53.85%。其次是吉林、贵州和内蒙古分别为44.26%、43.59%和40.74%。海南最低,为5.04%;山东、山西和青岛分别为15.08%、15.63%和15.89%,亦即不到六分之一。此外,私募机构超过四千家的京沪深三地比较,北京和上海分别为30.84%、30.37%;深圳略低,为26.99%。
在提示信息方面,西藏高达98.29%,其次是海南,为91.33%;新疆、宁波、天津、江西和青岛分别为89.81%、88.75%、87.06%、82.18%和81.54%。提示信息比例相对较低的陕西、厦门和吉林,分别为57.41%、58.24%和59.02%。
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