点名三家头部券商：招商证券、中信证券、国信证券（2022年二季度）

点名三家头部券商，深圳证监局2022年二季度投诉情况通报

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延迟周余后，深圳证监局官网披露了2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况。除监管点名的常客外，投诉榜中出现了一些新面孔。

最新一季投诉热点

8月8日，深圳证监局主页置顶发布了2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况。

今年二季度，深圳证监局共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件977件，较2022年一季度减少487件。纵向来看，这一数值依然处于近一年来的次高位。

从投诉对象看，针对证券经营机构的投诉615件，环比减少331件；针对基金经营机构的投诉176件，环比减少174件；针对期货经营机构的投诉58件，环比减少16件；针对证券投资咨询机构的投诉128件，环比增加34件。

从投诉事项反映的类型看，规范经营问题253件，客户服务问题227件，系统问题213件，虚假宣传问题82件，开销转户问题71件，从业人员问题42件，佣金纠纷问题39件，申购赎回问题18件，开平仓问题8件，其他问题24件。

和解比例明显下降

2022年二季度，按机构首要责任转经营机构办理的投诉件共902件。其中，证监会“12386”热线系统直转892件，深圳证监局转办10件。上述事项已办结841件，其中已达成和解436件，和解率为51.84%。这一数值与今年一季度的62.22%相比，环比降幅超过10个百分点。

深圳证监局表示，大部分经营机构在接到转办的投资者诉求事项后，能及时联系投资者沟通，妥善处理投诉，并及时反馈办理结果。

就在8月10日，证监会就《关于中国证监会12386服务平台运行有关事项的公告（征求意见稿）》公开征求意见。

据证监会公告，本次主要修订内容包括三项：

一是明确证监会设立12386服务平台，包括12386热线电话及其网络平台，作为接收投资者诉求的渠道，站稳资本市场监管的人民立场，依法处理投资者合理诉求。

二是明确12386服务平台是投资者诉求的接收平台和分转平台，接收投资者投诉、举报、咨询、意见建议四类诉求事项。

三是强化投资者诉求处理要求，加强对投资者身份信息的保护，进一步压实证券期货市场经营主体投诉处理首要责任，不断提升诉求处理工作水平。

在这一公告更新后，作为证监会派出机构的各地证监局，势必将进一步跟进。

国信证券重返前三

2022年二季度，深圳证监局收到针对证券经营机构的投诉件共615件，涉及31家证券经营机构。而深圳证监局辖区内的券商共计22家，另有3家境外证券类机构的深圳代表处。行家不确定是否有异地券商位于深圳的分支机构受罚的情况。

从反映的问题来看，包括系统问题213件，客户服务问题141件，规范经营问题96件，开销转户问题71件，从业人员问题40件，佣金纠纷35件，其他问题19件。

从券商投诉量来看，招商证券以275件居首，其次是中信证券，为75件；国信证券71件。与今年一季度相比，平安证券成功“脱榜”，而国信证券重返榜单。

值得一提的是，今年3月14日，招商证券和国信证券等券商出现的宕机事件，后续影响仍在进行。深圳证监局、上交所和深交所均对招商证券进行了监管处罚，而国信证券未见更多公开信息。

三方销售机构入榜

2022年二季度，深圳证监局收到针对基金经营机构的投诉件共176件，涉及24家基金经营机构。反映的问题包括：规范经营问题116件，客户服务问题39件，申购赎回问题18件，其他问题3件。

投诉量居前的基金机构分别是鹏华基金管理有限公司（简称：鹏华基金），36件；南方基金管理股份有限公司（简称：南方基金）27件；腾安基金销售（深圳）有限公司（简称：腾安基金），23件。

与一季度相比，被投诉的基金机构和投诉量都大幅减少。上期排名第三的景顺长城基金，本期未入榜；而独立第三方基金销售公司则是首次入围。

行家查看了2022年二季度基金销售百强榜，仅有17家机构入围。由于中基协列示的独立第三方基金销售机构多达108家，也就是说，仅有一成的三方机构拥有百强的实力。

期货经营仍需规范

2022年二季度，深圳证监局收到针对期货经营机构的投诉件共58件，涉及12家期货经营机构。反映的问题包括：规范经营问题39件，开平仓问题8件，客户服务问题7件，佣金纠纷4件。

投诉量居前的期货机构分别是先锋期货股份有限公司（简称：先锋期货），13件；平安期货有限公司（简称：平安期货），11件；神华期货有限公司（简称：神华期货），11件。

股权穿透信息显示，先锋期货和神华期货均为由自然人实控的期货公司，而平安期货则是平安证券旗下子公司。

值得一提的是，平安期货针对网络上存在“带单、喊单、直播室骗局”等不实信息发布官方声明，表示公司一直以来合规经营、信守承诺，始终坚持对交易者负责的态度，依法合规从事期货业务，不存在任何个人“带单”、“带投”、“喊单”等违法、违规业务。

投顾机构虚假宣传

无论是券商，还是基金和期货机构，“规范经营”相关投诉比例较高。但在证券投资咨询机构中，最为常见的却是“虚假宣传”。

2022年二季度，深圳证监局收到针对证券投资咨询机构的投诉件共128件，涉及12家证券投资咨询机构。反映的问题包括：虚假宣传问题82件，客户服务问题40件，规范经营问题2件，从业人员问题2件，其他问题2件。

投诉量居前的投资咨询机构分别是深圳市中广资本管理有限公司（简称：中广资本），48件；深圳市国诚投资咨询有限公司（简称：国诚投资）34件；深圳德讯证券顾问有限公司（简称：德讯顾问），24件。

为此，深圳证监局要求各经营机构切实履行投诉处理首要责任和主体责任，聚焦广大投资者的合理诉求，提高为投资者服务的意识，提升管理能力和服务水平，加大投资者保护力度，持续做好投诉处理、矛盾纠纷化解等投资者权益保护工作。

正如行家在《惊喜不惊喜，意外不意外》一文中的点评：面对监管点名，媒体监督，相关机构首先要端正态度，躬身自省。多为客户着想，了解不满的源头，并从合规角度，强化改进。而不是动辄投诉，以鸵鸟的方式和大棒的做法，应对舆情。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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