三连罚后紧急换将，鑫鼎盛期货及其私募股东可有“背景”？

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近

期因连收罚单被行家纳入关注列表的鑫鼎盛期货，刚刚更新了工商信息，涉及法定代表人变动。

意外工商变更

就在今天（2022年11月7日），浏览资讯的行家收到提示：鑫鼎盛期货有限公司（简称：鑫鼎盛期货）法定代表人变更，由胡莹莹变更为沈铭霞。

在行家印象中，鑫鼎盛期货是一家老牌期货。工商信息显示，公司成立于1995年10月，注册地位于福建，注册资金为1.8亿元。

通过鑫鼎盛期货官网，行家发现了两任高管详细的履历。

沈铭霞女士自1994年起历任东方期货、中期期货、建证期货任职，2005年3月至2015年12月期间任永安期货总经理助理、副总经理。2017年11月至2021年7月任鲁证期货副总经理。2022年11月7日任董事长兼总经理。

胡莹莹女士自2015年10月进入鑫鼎盛期货，2020年5月29日起任总经理一职，曾任鑫鼎盛控股西北事业部负责人、鑫鼎盛期货资产管理部负责人、鑫鼎盛期货上海分公司负责人、鑫鼎盛期货副总经理等多职。

按说，三年任期未满，为何会提前换将？

这可能与近期的“三连”罚单有关。

监管处罚三连

就在今年11月，福建证监局点名鑫鼎盛期货的两项违规。

一是无证执业：在未取得业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传从业人员工作履历，不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三条第二款的规定。

二是业务混同。资管业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十九条、第六十条第二款的相关规定。

为此，福建证监局对鑫鼎盛期货采取责令改正的行政监督管理措施。要求其采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年12月10日前提交书面整改报告，福建证监局将视情况组织检查验收。

而“无证执业”的当事人，同一天收到来自福建证监局的警示函，原因是在公司与自身均未取得期货投资咨询业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传工作履历。

对鑫鼎盛期货的违规行为，总经理胡莹莹负有责任，也被监管警示。

或许是因为验收期限将至，鑫鼎盛的紧急换将，看来是整改措施之一。

似有违规前科

行家注意到，这可能并不是证监会对鑫鼎盛期货的首次处罚。

据媒体报道，2020年7月，福建证监局曾下发〔2020〕24号行政监管措施决定书。其中提及，根据《中国人民银行呼和浩特中心支行行政处罚决定书》（蒙银罚字〔2018〕第9号），鑫鼎盛期货呼和浩特营业部及营业部负责人因营业部未按照规定有效履行客户身份识别义务，于2018年12月被中国人民银行呼和浩特中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》分别处以人民币20万元整、人民币1万元整的罚款。

福建证监局表示，鑫鼎盛期货未按规定向福建证监局报告，并对其下发警示函，要求加强合规管理并提交整改报告。

然而，行家翻遍了福建证监局发布于2020年的处罚信息，唯独没有查到这份罚单的原文。

私募股东背景

单看名字，“鑫鼎盛”显然来自其股东方，厦门市鑫鼎盛控股有限公司（简称：鑫鼎盛控股）。

据中基协信息，鑫鼎盛控股是一家同样老牌的私募机构。备案日期为2015年1月，而成立日期则是1997年12月，至今已有四分之一个世纪。

成立25年，这是什么概念？

“千禧”之前成立并运营至今的私募管理人共有88家，而成立日期早于鑫鼎盛控股的私募，只有57家。

再看高管列表，总经理，合规总监均到位，这家私募也是配置齐全。

然而，最近三年来，因合规问题，鑫鼎盛控股至少收到了来自厦门证监局的三份罚单。

三年三次被罚

2021年12月，因违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，厦门证监局对鑫鼎盛控股采取责令改正的监管措施。要求改正的违规行为包括未设立产品准入委员会或者专门小组对销售产品准入实行集中统一管理，未建立相关人员离任审计或离任审查制度，以及未在2021年3月底之前完成2020年度监察稽核报告。

2019年12月，因未经公司授权通过网络平台向投资者提供买卖或持有具体证券的投资建议，投资顾问秦国安被监管警示。

仅过了半个月，鑫鼎盛控股又被点名，原因是旗下APP活动以现金方式“奖励”投资者，违反《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。厦门证监局对鑫鼎盛控股采取责令改正的行政监管措施，并记入诚信档案。

同样蹊跷的是，中基协诚信提示栏，并没有出现这三份罚单。

难道说，这家私募真的有“手眼通天”的背景？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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