红字提示！百亿私募喆颢资产“高管无证”，或许是个误会

中基协红字提示，百亿私募喆颢资产“高管无证”，或许是个误会

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在

百亿私募名单中，唯一一家“高管无证”提示，来自位于魔都的喆颢资产管理（上海）有限公司（简称：喆颢资产）。

红字提示

定期统计中基协备案信息的行家，刚刚确认了113家证券投资类百亿私募，其中8家存在诚信信息，37家存在提示信息。

从提示类别来看，较为常见的提示信息包括“注册地与办公地不在同一证监会辖区”“存在逾期未清算基金”和“存在长期处于清算状态基金”。

唯一一家“高管人员无证券投资基金从业资格”的百亿私募，正是这家——喆颢资产管理（上海）有限公司（简称：喆颢资产）。

据中基协信息，喆颢资产成立于2014年1月，同年5月完成备案，现有107只在管基金，管理规模超过100亿元（更新于2022年1月）。

中基协列示了三条“红字”提示，包括存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金；存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金；以及高级管理人员或非证券类私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人存在未取得基金从业资格的情形。

WHAT？百亿私募高管无证？这是不是有什么误会？

就行家所知，曾有“中国证券教父”之称的管金生，在中基协备案了两家私募——上海九颂山河股权投资基金管理有限公司（简称：九颂山河）和成都九颂繁星创业投资有限公司（简称：九颂繁星）。而这位老将，在高管履历中基金从业资格栏，并不避讳的写着“否”。耐人寻味的是，这两家私募均没有提示“高管无证”。

副总缺位

从喆颢资产备案的高管名单来看，行家发现了一处异常：副总经理一职的登记备案信息，显示为“待机构变更”。而这可能是“误会”的根源。

要知道，喆颢资产现有11名全职员工，其中10名拥有基金从业资格。行家猜测，唯一“缺位”的那位，可能就是拟任副总经理人选，但不知为何迟迟没有变更。

这是否是因为信息填报的疏漏所致呢？

行家注意到，喆颢资产合规风控负责人兼信息填报负责人李乾，在2018年1月通过资格认定方式获得基金从业资格。此前，他曾在工商银行云南分行风控部门任职多年。其后加入普信恒业科技发展（北京）有限公司（简称：普信恒业）、宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司（简称：宜信卓越），职务均是风控经理。2014年4月起，他担任喆颢资产风控部负责人、合规总监等职。

而喆颢资产的法定代表人、董事长、总经理唐宁，同样通过资格认定获得基金从业资格。

然而，喆颢资产的从业人员列表中，并没有出现唐宁的名字。这是因为其基金从业资格登记在深圳普泽众富资产管理有限公司（简称：普泽众富），并且也是普泽众富的实控人。

更多关联

据中基协关联私募信息，喆颢资产有三家关联私募——北京瀚富资产管理有限公司（简称：瀚富资产）、北京煜盈资产管理有限公司（简称：煜盈资产）和普泽众富。其中，瀚富资产和煜盈资产的管理规模均超过百亿，普泽众富则是在50亿元到100亿元区间。

在喆颢资产和普泽众富，唐宁和李乾分别担任法定代表人、合规负责人。

翻开企查查信息，对唐宁的介绍如下：宜信创始人、CEO。早年求学于北京大学数学系，后赴美攻读经济学，曾任职美国华尔街DLJ投资银行从事金融、电信、媒体及高科技类企业的上市、发债和并购业务。2006年创办宜信。

“宜信”二字，这可是宜人贷的母公司。行家不由得犯嘀咕：这是否有“冲突业务”之嫌？

自2016年以来，中基协累计否决了169家机构的备案申请，其中18家被否的原因涉及“曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务”。 

中基协于2015年发布的《私募投资基金登记备案的问题解答（七）》指出，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中基协将不予登记。

不过，这份官方文件中也留了一个“口子”——“经金融监管部门批准设立的机构在从事私募基金管理业务的同时也从事上述非私募基金业务的，应当相应建立业务隔离制度，防止利益冲突。”

考虑到喆颢资产在长达11个月的时间里没有对“红字提示”采取整改措施，行家不确定这家百亿私募，是否采取了有效措施，防止利益冲突。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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