首份“监管”年终总结，涉及这些券商

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眼

瞅着春节将至，为2022年终总结“挠头”的金融人士，或许可以参考这一地证监局。

第一份全年处罚综述

留意证监会辖区动态的行家，瞥到一则新鲜出炉的“年终总结”，来自贵州证监局——

1月5日，贵州证监局主页置顶更新发布了2022年证券监管执法综述。

据贵州证监局统计，截至2022年10月，辖区现有两家券商，28家券商分公司，97家证券营业部；从业人员1804明，投资者232.07万户。

重拳出击行业违规乱象

2022年，贵州证监局对上市公司、挂牌公司、债券发行人、证券期货基金经营机构、证券服务机构以及其他市场参与主体的违法违规行为，采取19件行政监管措施；对2名当事人实施行政处罚，罚没款合计56万余元；对3起案件14名当事人进行行政处罚罚没款执行，执行金额超300万元，并将涉嫌犯罪行为移交公安机关；将2条涉嫌非法证券期货活动线索移送公安机关侦办，对违法违规行为形成有力震慑。

在整治辖区市场机构违规乱象，营造合规行业文化方面，贵州证监局始终坚持强监管、严执法，全年开展现场检查45家次，针对辖区市场机构逾越监管底线、触碰法律“红线”的行为果断出手，迅速采取措施，用足用好监管手段，督促辖区市场机构坚守合规审慎经营底线，努力营造辖区合规行业文化。

对辖区证券期货基金经营机构、私募基金管理人、基金销售机构及其从业人员的违法违规行为，坚决贯彻“双罚”原则，对3家机构及5名责任人员依法采取行政监管措施。

这些违法违规行为，具体是什么情况？

行家查看了贵州证监局2022年内涉及券商机构的罚单，发现监管“火力”集中在自营业务、逆回购业务，财富管理条线，以及保荐机构未勤勉尽责的违规行为。

业务风控追究领导责任

贵州证监局表示，对券商出现的自营业务、逆回购业务未能审慎把控风险、风险控制指标超过监管标准等违规问题，迅速采取行政监管措施，并同步对时任分管领导、相关从业人员予以追责，加强全链条监管问责。

2022年6月，贵州证监局点名中天国富存在三项违规：一是未审慎开展自营证券投资业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购业务信用风险把控不足；二是在开展委托投资业务中，未向贵州证监局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况；三是委托投资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例“超标”。

时任证券投资部副总经理兼风控岗韦伟，对公司违规行为负有直接责任，被采取出具警示函的行政监管措施。郑明俊作为分管高管兼部门负责人，王晓澎作为时任分管高管兼部门负责人，因对公司违规行为负有领导责任，均被监管警示。

财富管理条线执业规范

再看财富管理条线，券商分支机构违规的情况较多。

2022年12月，贵州证监局点名国融证券贵阳永安寺街证券营业部时任经纪人吴波，存在“委托他人从事客户招揽、将开户二维码交由他人协助开户，并要求账户持有方按指示进行基金交易，承诺承担投资损失”的违规行为。

因合规管理不到位，未能严格规范证券经纪人的执业行为，贵州证监局对该营业部予以监管警示。

同一天，还有一份监管警示函提及，从业人员罗均强存在“委托他人从事客户招揽，并要求账户持有方按指示进行基金交易，承诺承担投资损失”的违规行为。但这份罚单并未提及其的任职机构。据伟海精英数据，其任职机构为首创证券贵阳都司路证券营业部。

2022年2月，首创证券贵阳都司路营业部曾被贵州证监局点名。因聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理；以及营销人员将员工二维码交由他人协助开户，贵州证监局对首创证券贵阳都司路营业部予以监管警示。

贵州局表示，对从业人员违法违规行为严肃追责、重拳出击，及时采取行政监管措施，增强监管威慑力，切实提升从业人员合规守法意识。

敦促中介机构勤勉尽责

在投行业务方面，贵州证监局强调：中介机构归位尽责是防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益的重要基础，是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。贵州证监局坚决贯彻落实证监会有关工作部署，加强中介机构监管，督促中介机构提升执业质量，促进中介机构真正发挥“看门人”功能，为深入推进股票发行注册制夯实基础。

2022年内，贵州证监局针对1家保荐机构履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务，及时采取行政监管措施，提醒其履行把关作用。

这是哪家机构呢？行家查到了2022年5月发布的这则处罚决定——

贵州证监局在现场检查中发现，贵州三力制药股份有限公司（简称：贵州三力）存在未严格按招股说明书中募集资金运用计划使用募集资金的情况：募集资金用途变更未履行相应审议程序，也未及时进行披露。此外，相关文件还存在描述不符的情况。

申港证券作为贵州三力首发上保荐机构，对贵州三力首次公开发行股票募集资金存储和使用情况进行持续督导。保荐代表人周洪刚、王东方未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项的问题。为此，贵州证监局对申港证券和两名保代予以监管处罚。

私募监管保持高压

再来看看私募机构的处罚情况。

截至2022年10月，贵州辖区内私募基金管理人数量74家，较期初减少10家，产品264只，管理规模1588.61亿元，年内增长17.48%。

据中基协最新信息，注册地位于贵州的私募现有73家。其中6家规模超过百亿，分别是友山基金管理有限公司（简称：友山基金）、贵州省贵鑫瑞和创业投资管理有限责任公司（简称：贵鑫瑞和）、贵州双龙贵银投资管理有限公司（简称：双龙贵银）、贵州铁路发展基金管理有限公司（简称：贵铁发展）、贵州交通投资管理有限公司（简称：贵州交投）和贵州黔晟股权投资基金管理有限公司（简称：黔晟股权）。贵安新区新型城镇化发展投资基金管理有限公司（简称：贵安新区城投）则是“准百亿”私募。2021年登记的贵州海益私募基金管理有限公司（简称：海益私募），规模在20亿元到50亿元之间。

在私募机构监管方面，贵州证监局加强风险监测，推动搭建覆盖全省的私募基金综合研判会商机制，并在100%全覆盖检查基础上继续开展“回头看”检查，有效防范辖区私募基金违法风险。对检查发现问题，坚持打早打小，加大监管力度；对日常监管发现的1起私募机构涉嫌非法集资线索，保持高压态势，及时移送相关单位并推动立即开展行政立案调查，有效强化私募机构合规经营意识，促进辖区私募行业规范运作水平进一步提升，推动形成辖区崇法守信的良好市场生态。

让行家好奇的是，贵州证监局提及涉嫌“非法集资”的私募机构，目前未能锁定是哪家。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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