独家 | 证监部门的“315”，涉及哪些机构？

独家 | 证监部门315统计，涉及这些机构

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是3.15消费者保护日，对投资者来说，证监部门的保护力度如何？

12386升级

身为金融领域的投资者，同时也是各家金融机构提供的产品和服务的消费者。3.15之际，行家查看了证监会自2022年以来的公开信息，最引人注目的是“12386”服务平台的升级。

2022年11月1日，证监会修订发布的《关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》施行。

证监会表示，为进一步畅通投资者诉求反映渠道，提升投资者服务水平，保护投资者合法权益，我们对“12386”中国证监会服务热线进行优化升级，设立12386网络平台，和12386热线电话共同构成中国证监会12386服务平台，接收投资者投诉、举报、咨询、意见建议，为投资者提供一站式、多元化诉求处理服务。

管窥投诉榜

在证监会指导下，多地证监局针对投资者保护，尤其是12386投诉事项，开展了颇有成效的工作。

深圳证监局

深圳证监局表现颇为优秀：早在2003年证券经营机构监管工作会议公告中就提到了客户投诉事项。

2022年内，深圳证监局合计公布了4,602起投诉，尤其以一季度和四季度数量较多。

从被投诉的机构来看，证券机构合计2,474起，基金机构合计1,098起，投资咨询机构合计718起，期货机构合计312起。

从被投诉的事项来看，规范经营问题最多，为1,436起；因“宕机事件”导致系统问题投诉激增，为929起；客户服务问题（875起）、虚假宣传问题（522起）、开销转户（522起）数量也相对较多。

湖南证监局

湖南证监局近期发布的《2022年证券期货投诉情况通报》披露，2022年接收各类咨询、投诉、举报2,014件，同比增加21件。

从投诉对象看，94件针对辖区内证券经营机构，同比增加39件；30件针对证券投资咨询机构，同比减少2件；20件针对期货经营机构，同比减少16件。

从点名机构来看，投诉较多的券商包括湘财证券、第一创业证券、方正证券和财信证券；期货机构投诉三甲分别是财信期货、江海汇鑫期货和大有期货。证券投资咨询机构的投诉三甲分别是盈亚证券投资咨询有限公司（简称：盈亚投资咨询）、民众证券投资咨询有限公司（简称：民众投资咨询）和海顺证券投资咨询有限公司（简称：海顺投资咨询）。

从投诉事项来看，券商投诉的问题主要包括：代销产品超期未兑付45件，从业人员行为规范25件，规范运作12件。期货机构的主要问题包括居间人带单、喊单导致投资者亏损11件、规范经营6件。投资咨询机构的主要问题包括投资咨询机构虚假宣传，规范经营等。

浙江证监局

浙江证监局在2022年10月发布了2022年上半年投资者诉求情况的通报，涉及1,460件投诉。

从被投诉机构来看，上市公司384件，新三板挂牌公司24件，证券经营机构188件，证券投资咨询机构73件，期货经营机构100件，私募基金163件，拟上市公司33件，基金销售机构共162件，基金机构10件，非法证券期货类共133件，其他190件。

浙江局表示，投资者诉求主要集中在基金销售纠纷、日常经纪业务纠纷（开销户、佣金等）、投资咨询服务不到位、期货强制平仓纠纷、私募基金违约延期兑付、公司退市风险等。

北京证监局

北京证监局未公开披露投诉事项详情，在工作动态中，行家注意到涉及“投保”和“调解”的更新。

2022年4月，北京证监局发布工作简讯称，积极引导辖区市场主体深入践行“以人民为中心”发展思想，牢固树立“大投保”理念。不断提升投资者权益保护的有效性，更好地服务资本市场高质量发展。

2022年11月，北京证监局联合中证资本市场法律服务中心，面向辖区242家证券、基金、期货、投资咨询机构人员举办调解工作培训暨经验交流会，推动纠纷调解工作质效提升，助力辖区资本市场行稳致远。

上海证监局

上海证监局同样未公开披露投诉事项，从相关公告来看，这也与对“调解”的注重有关。

2022年2月，上海证监局证券期货纠纷多元化解机制获评第四届“中国（上海）社会治理创新实践优秀案例”。上海证监局表示，将指导辖区调解组织进一步提高政治站位，充分发挥“人民调解的第一道防线作用”，持续加大对人民调解工作的指导和宣传力度,将证券期货矛盾纠纷解决在基层。

2022年8月，上海资本市场人民调解委员会临港调解工作室正式揭牌。其调解范围涵盖了证券、基金、期货、上市公司等各业务领域，基本实现辖区资本市场矛盾纠纷“全覆盖”，有效补足了中小投资者多元权利救济途径。据上海证监局通报，2021年以来助力上海局信访工作实现“两降一升”，即信访总量和群访数量下降，投资者满意度提升的良好成效。

涉投诉罚单

在证监会主页，行家查到了一份涉及中介机构的监管处罚。认定违规事项的依据之一，正是来自投资者举报。

因在山东胜通集团股份有限公司（简称：胜通集团）发行时未勤勉尽责，出具的法律意见书存在虚假记载，证监会对山东鲁成律师事务所（简称：鲁成所）责令改正，没收业务收入6.86万元，并处以20.57万元；对签字律师王建强给予警告，并处以10万元罚款。

证监会在复核时强调，2018年12月5日，“胜通债”持有人举报胜通集团欺诈发行公司债券和信息披露违法，举报材料提及“15胜通MTN”（银行间债务融资工具）一事。

行家查看了各地证监局涉及投诉的罚单，证券、期货、私募等机构均有处罚案例。

2022年2月，青岛证监局根据举报线索，查明中证基金管理有限公司（2022年6月更名为山东坤信企业管理有限公司，简称：山东坤信）存在公司内控治理不审慎，未恪尽职守、履行谨慎勤勉义务的情况，并予以监管警示。据中基协信息，2020年底已主动注销私募资质。

2022年10月，上海证监局对涉及建信期货有限责任公司（简称：建信期货）举报事项和客户可用资金为负预警事件进行核查，发现从业人员管理及客户账户风险控制存在不足，反映出内部控制、风险管理不完善。据此对建信期货采取责令改正的监管措施。

2023年1月，根据投资者举报反映，浙江证监局集中曝光了15家不具备证券期货经营业务资质的机构名单，主要涉及无证荐股和非法配资。

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