“三方”不“独立”，“红衣教主”旗下“和耕传承”再收罚单

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年之后，“红衣教主”旗下独立三方基金销售平台“和耕传承”，再度收到证监罚单，原因耐人寻味。

首单处罚责令改正

4月18日，河南证监局更新的〔2023〕７号监管函，刷新了两项辖区第一：今年以来首份针对基金销售机构的罚单，而且也是首份“责令改正”的罚单。

原来，河南证监局发现，和耕传承基金销售有限公司（简称：和耕传承）存在两项问题：

一是部分宣传推介材料存在误导性陈述，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十四条的相关规定。

二是与第三方网络平台合作时未能采取充分措施确保业务独立，违反了《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》第二十四条相关规定。

为此，河南证监局责令和耕传承对上述问题进行改正，要求其在2023年5月12日前提交书面整改报告。

往期罚单涉及白条

其实，这并非河南证监局首次点名这家机构。在2018年底和2021年底，曾有过两次处罚。

2018年12月，河南证监局点名和耕传承存在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序，部分员工薪酬由控股股东发放，向监管部门报送的数据不准确，客户回访工作不到位，《投资者权益须知》部分内容未更新等问题，并对其实施责令改正监管措施。

三年后的2021年12月，河南证监局再次责令和耕传承改正，并约谈董事长温丽燕女士。

这一次处罚，原因有三：

一是“打白条”。向投资者提供“先支付后认证”服务，客户在进行合格投资者认证之前，可以先支付申购资金，完成认证后自动进行私募资管产品申购。

二是“递纸条”。向未履行特定对象确认程序的投资者提供私募资管产品历史业绩、净值数据、申赎安排、产品公告和合同协议等内容的查询权限。

三是“躲猫猫”。销售公募基金时，对投资者风险揭示不到位，风险测评问卷要素不完整等。

彼时，行家就曾发现，和耕传承的股东方大有来头。

“红衣教主”旗下机构

从股权结构图来看，和耕传承的主要股东中出现多家“360”系公司，最终指向“红衣教主”周鸿祎。

股权穿透显示，和耕传承共有两家股东：和耕信息科技有限公司（简称：和耕信息）持股90%，自然人李淑慧持股10%。和耕信息又是上海奇步天下信息技术有限公司（简称：奇步天下）的全资子公司。

天津奇信富控科技有限公司（简称：奇信富控）直接持有奇步天下65.74%股权，并通过全资孙公司北京奇睿天成投资中心（有限合伙）（简称：奇睿天成）持股7.26%。而奇信富控的股东方中，周鸿祎直接持股7.13%，由其担任主要股东的天津奇信志成科技有限公司（简称：奇信志成）持股84.95%。

另据三六零安全科技股份有限公司（简称：三六零）2022年报披露，奇步天下为其控股股东奇信志成旗下子公司，并且有着关联交易：2020年至2021年上半年期间，三六零旗下子公司北京奇虎科技有限公司（简称：奇虎科技）授权奇步天下及“其控制的从事互联网金融服务务的任何子公司”使用80项注册商标，费用为1.5万元每年。

那么，这里提到的“子公司”，是否包括这家“独立三方基金销售机构”和耕传承？

对这家并非“独立”的三方机构来说，不久前因高价离婚案引发热议的“红衣教主”，是否也牵涉其中？

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