监管罚单，剑指南华基金董事长！

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将迎来七周年的南华基金，董事长张哲先生，收到了一份来自监管的“关爱”。

新锐公募满星

凭借上市期货股东背景加持，南华基金在公募领域创出了一番天地。

官网显示，南华基金管理有限公司于2016年10月18日由证监会核准设立，同年11月17日完成工商注册登记。作为国内第一家由期货公司全资控股的公募基金管理公司，唯一股东为南华期货股份有限公司（简称：南华期货）。

南华基金表示，将按照“稳健经营控风险、差异定位求发展”的经营理念，树立“常规产品打好基础、聚焦大宗做出特色”的发展规划，立志为广大投资者多元化资产配置提供专业化服务。

听其言，观其行。行家发现，在天天基金网的展示页面，南华基金的天相评级为“满级”五颗星。

规模年内翻番

据天天基金网统计，南华基金旗下现有5名基金经理，管理24只产品。截至今年三季度末，管理规模达214.72亿元，在205家机构中排名第110位。

从规模走势来看，南华基金在2020年一季度突破百亿大关，当年三季度末首次逼近140亿元。今年以来，南华基金规模再度攀升，同比几乎翻了一番。

行家查看了南华基金的主打产品：16只债券型基金合计规模203.53亿元。最近三年平均收益率高达43.37%，远超同类平均（9.18%）和全债指数（11.94%）；最近一年和最近6个月，遗憾未能跑赢同行和业绩基准。

规模较大的还有混合型产品，5只产品合计规模10.78亿元。各期业绩均超过同类平均，并且几乎都跑赢了大盘。尤其是最近6个月收益率为-0.10%，同类平均为-7.34%，而沪深300则是-9.89%。

业绩表现不错，南华基金也颇为慷慨的分红：据经济参考报统计，南华价值启航纯债A/C今年前三季度已经分红9次，为基民发放了总额20.35亿元的“红包”。

资深高管兼任

执掌南华基金的张哲先生，年纪尚轻，却已是金融从业23年的资深人士。

公开信息显示，张哲生于1979年12月。2000年9月，尚未满21岁的他就在浙江中润房地产任业务员。2002年3月，他任职于南华期货。历时二十余年，他从普通员工做到浙江分公司负责人、总经理助理。

2021年11月，张哲成为南华期货副总经理，加入上市公司高管序列。2022年，他的薪酬由南华期货发放。金额为145.29万元，仅次于董事长罗旭峰（198万元）和总经理贾晓龙（148.33万元），并且超过其余三位副总经理。

2022年8月23日，时任南华期货董事长叶柯因工作变动辞任。刚刚加入南华基金的张哲，经南华基金第二届董事会第一次会议审议通过，当选为董事长。半年后的2023年2月28日，他正式成为南华基金法定代表人。

让行家没想到的是，这位公募基金掌门人，却意外出现在监管处罚名单中。

监管点名处罚

一边“免费”担任南华基金掌门人，一边负责南华期货经营事务，“一肩挑”的忙碌，或许分散了这位高管的精力。

这不，由其分管的南华期货资管业务，近期收到了监管处罚。

10月31日，浙江证监局对南华期货连发三份罚单，点名其在2022年8月15日至8月29日期间违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）的行为。

一是未按会计准则要求将个别资管计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%。

二是部分资管计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价、重要投资缺少详细的研究报告和风险分析支持等，集中反映出相关内部控制存在较大缺陷。

为此，浙江证监局对南华期货采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

监管函同时指出，翟帅男作为投资经理，对公司上述违规行为负有直接责任。张哲作为分管副总经理，负有直接主管责任。两位均被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

由于监管函明确提出要求：加强相关法律法规学习，提高规范运作意识和履职能力，杜绝再次出现违规行为，并于2023年11月30日前提交书面报告。

行家猜测，这位公募掌门兼期货副总，将以“写检查”的方式，回报监管送来的的七周年“大礼”。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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