热议：国企设立人武部，金融圈需要保卫！

武装保卫金融

券业行家，事实说话。

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因

多家国企成立人民武装部，国防部近期公开回应。而对圈内人士来说，“武装保卫金融”，的确很有必要。

热议之后的官方回应

话说，行家近期关注到一项热议，称包括上海城投集团、武汉农业集团等在内，多家国企成立人民武装部。

行家查看了公开报道，果然如此。

而在10月26日，国防部通过答记者问，进行了公开回应：在国有企业中建立人民武装部，是依法落实民兵制度，履行国防义务，加强国防建设的客观要求。

私募高管的青春岁月

当然，行家倒是不了解金融行业是否有类似的部门。然而，一家刚刚被监管“三罚”的私募机构，其高管居然也有着一段经历。

10月30日，深圳证监局连发三份罚单，剑指私募机构深圳市海田投资管理有限公司（简称：海田投资）的两项违规：

一是通过虚报私募基金资产规模的方式与相关交易商签署衍生品交易协议，并实际从事场外期权交易，说明未履行诚实信用义务。

二是未按中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并更新有关信息。

为此，深圳证监局对海田投资采取责令改正的行政监管措施。要求其切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，针对上述违规情形切实开展整改，限期30日提交整改报告。

同时被罚的，还有这家私募的两名高管。

杨波自2021年3月29日被任命为海田投资总经理以来，实际负责公司日常经营管理，对公司上述违规行为负有责任。赖进自2016年4月6日至今担任海田投资的法定代表人、执行董事，对公司上述违规行为负有责任。为此，深圳局证监局对两位均采取监管警示措施。

中基协备案信息显示，海田投资成立于2016年4月，同年11月备案为证券投资类私募，管理30只产品，规模0-5亿。

本次被罚的法定代表人、总经理、执行董事赖进，早年曾是武警河源市支队莲塘一中队基层武警。退伍之后，他曾在茂名市茂南区粮食局旗下机构任职多年。其后投身下海，先是担任深圳市南丰设计装饰工程有限公司总经理；在2016年“奔私”创设海田投资。

券商高管的军旅履历

再看行家熟悉的证券行业，多家上市券商高管入狱，早年曾有从军报国的履历。

财达证券副总经理张元先生，1980年10月至1992年12月在中国人民解放军服役；1993年1月至1999年8月历任中国人民解放军陆军学院教练营摩步二连司务长、院务部军需处助理员。其后，他跨界进入金融领域，自1999年11月起任职于财达证券，历任总经理办公室行政管理员、秘书，石家庄青园街证券营业部副总经理，总经理办公室主任，副总经理等职。

华安证券合规总监刘晓东先生，早年曾是中国人民解放军淮南军分区军人服务社职工、主任。在安徽证监局任职多年后，他加入华安证券，现任合规总监兼法律合规部总经理，兼任中证协合规管理与廉洁从业委员会委员、安徽省证券期货业协会合规管理委员会主任委员。

据社会责任报告及官微披露，多家券商积极接收退伍军人。比如，财通证券2022年的退伍军人员工26名，首创证券共有17名转业军人。从2020年到2022年期间，华安证券分别接收军转人员2名、2名和3名。另据银河证券社会责任报告披露，2022年接收军转干部1名。

从高管到员工的人才储备，应了那句话“召之即来、来之能战、战之必胜”。

令人唏嘘的诉讼案件

遗憾的是，退伍人员在金融机构的再就业，可能并不如人所愿。

此前，行家曾发现来自甘肃省兰州市西固区人民法院（简称：西固区法院）的判决书，涉及华龙证券兰州合水路证券营业部（简称：合水路营业部）的两名保安人员。其中，生于1974年的冯先生，为退伍转业军人。

早年，经相关部门安排，他曾在兰州市信托投资公司任职。1996年，他调任华龙证券，任保卫科长。自2001年7月合水路营业部成立起，冯先生“两班倒”从事保安工作，历时近二十年未签订劳动合同。2018年，冯先生每月工资仅为1140元，连同加班费项目，平均月薪2332元。

而这笔微薄的薪水，还不能全部到手。自2009年1月至2019年5月期间，华龙证券应缴的社保均从冯先生的工资中扣除，其中单位应缴纳部分共计77631.95元。

2020年3月，冯先生以“欠薪”为由诉至法院，主张华龙证券“将法律规定的由企业自身承担的缴费义务违法转嫁给劳动者”。

经审理，西固区法院表示，依法为劳动者缴纳社会保险是用人单位的法定义务，支持退还应由单位缴纳的社保费用。同时判决支付2019年未休年假工资3216元。而未签劳动合同的双倍补偿，以及更早年份的未休年假工资的诉求，因已过诉讼时效，未获支持。

顺便一提，涉及券商保安人员的的公开判决，近年来还有两起，分别来自中泰证券栖霞霞光路证券营业部，申万宏源证券茂名迎宾三路证券营业部。前者胜诉，后者败诉。此外，华安证券南昌铜锣湾广场证券营业部（原为曾用名南昌子安路证券营业部，2022年8月更名）还有一起匪夷所思的涉毒案。担任该营业部保安的饶波，自2015年起多次被强戒，最终因为贩毒被判入狱。判决书披露，他被捕地点正是在这家营业部。

行家由此想到，金融机构的安全，需要更多武装力量保卫。

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