查看原文
其他

纳尼?德邦证券又被罚,同一位上海老总……

券业点评 券业行家 2024-03-22

眼熟?德邦证券又一家网点被罚,同一位老总

券业行家,事实说话。

欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

点评了德邦证券首席跳槽方正证券,行家又与这家魔都券商不期而遇。并不浪漫的是,邂逅的地点,在上海证监局官网。


涉投资者适当性


话说,上海证监局近期连发两份罚单,点名德邦证券上海志丹路证券营业部(简称:上海志丹路营业部)涉及投资者适当性的问题。


下发于11月23日的这份编号为〔2023〕284号的监管函指出,上海志丹路营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时,存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。


因违反《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,经证监会令第202号修订)第三条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第二项的规定,上海证监局对上海志丹路营业部予以监管警示。


因对上述问题负有直接责任,上海证监局同时对该营业部员工陈梅英女士,采取出具警示函的监管措施。




总经理未被点名


让行家好奇的是,陈梅英女士只是这家营业部的一位普通员工。按说,更应该对合规管理负有管理责任的营业部老总,却并没有被监管点名。


这也让行家暗自庆幸,这起事件或许是普通员工对业务和合规不熟悉,纯粹是个人行为。


工商信息显示,上海志丹路营业部成立于1997年,彼时的营业部负责人未有公开信息。2018年3月,营业部负责人从“史家会”变更为“吴海岩”,2020年4月,又从“吴海岩”变更为“江静”。


中证协从业人员信息显示,江静女士早年任职于申万宏源西部证券。她于2007年11月加入德邦证券,执业岗位数次变更;2022年3月,她再次登记执业为投资顾问。


伟海精英数据显示,在担任上海志丹路营业部负责人之前,她曾在上海岳州路营业部、上海凉城路营业部负责人。


工商信息也印证了这一点。


2017年4月,上海岳州路营业部负责人从“江静”变更为“高秀燕”,上海凉城路营业部负责人从“冷晶”变更为“江静”。2020年7月,江静女士卸任上海凉城路营业部负责人,调任上海志丹路营业部负责人。


任期内还有罚单


履历中出现的德邦证券上海凉城路营业部,行家还有印象。


2021年4月,上海证监局下发沪证监决〔2021〕43号监管警示函,就点名了这家营业部。


监管函显示,张健梅女士在德邦证券上海凉城路营业部从业期间,与客户共同出资购买有关资产管理计划产品,约定收益与风险共同承担。


这份罚单下发之际,江静女士正好是上海凉城路营业部的负责人。这未免太巧合了。


任期内还有罚单


一时手滑,行家翻开了张健梅女士的履历,又有了新的发现。


中证协信息显示,张健梅女士于2008年10月登记执业于德邦证券,2011年3月担任投资顾问。2020年5月离职注销。离职次月,她就加入了渤海证券,并在当年国庆节后以投顾身份登记执业。目前,她名下显示有一条违法失信记录,可能来自前述监管处罚。


然而,伟海精英显示,张健梅女士在渤海证券颇有排面,担任上海大连路证券营业部总经理。据工商变更信息,2020年7月,也就是离开德邦证券后不久,她就荣升为老总。履新七个月后,前述罚单下达,也没有影响其在渤海证券的位置。


如此巧合,让行家深思。一方面,德邦证券女将宛如锦鲤附体,完美避开两次监管处罚。另一方面,渤海证券也以宽广的胸怀,唯才是举的态度,对资深人员戴罪立功,破格提拔。


在魔都这个舞台中,两家券商,或许有一番角力。


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

券业行家深耕券商服务二十余年,汇聚券业精英,助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞,交流最新业务观点、实践经验,获得新的业务灵感,第一时间把握市场发展机遇,旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。


券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

亏损7397万,德邦证券首席跳槽的原因找到了?

券业行家·点将台

盛泉恒元的“骚操作”,腾讯都看不下去了!

券业行家·爆料

又被执行的德邦证券,五洋债纠纷未了,业绩持续低迷

券业行家·热文

藏龙卧虎:圭源私募两年新招六名骨干,两人曾是券商老总

券业行家·热文

匿名罚单真相,似涉上海证券时任定西路营业部老总

券业行家·热文

官方通报!渤海银行预警,“同门”渤海证券IPO影响几何?

券业行家·监管

月入4.81元!德邦证券老总因考核降岗降薪,对簿公堂

券业行家·热文



券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓


戳这里,查看更多惊喜!

继续滑动看下一个
向上滑动看下一个

您可能也对以下帖子感兴趣

文章有问题?点此查看未经处理的缓存