献“礼”，国投证券营业部老总的“圣诞惊喜”

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

刚

刚过去的圣诞节，国投证券旗下一家尚未完成更名的网点，又收到了意外的“惊喜”。

新增信用记录

在2023年最后一个交易日，行家例行浏览了券商资讯。不经意间瞥到了一则涉及国投证券（原安信证券）旗下证券营业部信用记录，日期显示为2023年12月25日。

信用中国官网收录的粤佛顺容市监行罚﹝2023﹞402号行政处罚决定书显示，安信证券股份有限公司佛山顺德容奇大道证券营业部（简称：顺德容奇大道营业部）存在“使用未经定期检验特种设备”的行为，违反了《中华人民共和国特种设备安全法》第四十条第三款规定。根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条第（一）项的规定，应予处罚，建议立案调查。

按说，券商营业部应该是在商务楼开设。要说和消防安全沾边，恐怕更说得通。而这里的“特种设备”，究竟是什么情况？

或涉电梯安全

出于好奇，行家查看了颁布于2013年6月的《中华人民共和国特种设备安全法》。

其中定义的特种设备如下——对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，以及法律、行政法规规定适用本法的其他特种设备。

再看相关法条。

行家猜测，顺德容奇大道营业部，还真有可能是因为使用的电梯“未经定期检验”，从而被行政处罚。

从处罚力度来看，佛山市顺德区容桂街道办事处本次对顺德容奇大道营业部罚款3万元，正好是法律规定的下限。

行家相信，小惩大诫，可以让这家网点注意人身安全。

老牌券商网点

工商信息显示，顺德容奇大道营业部成立于2007年11月，是国投证券在这一地首批设立的分支机构之一。2022年1月，负责人由麦*业变更为何*韵。

奇怪的是，2019年以来的年报均显示，这家网点参保人员为0。是信息披露缺失，还是来自“临时工”，行家不得而知。

伟海精英数据显示，何*韵女士2007年11月即在国投证券从业；2011年2月取得投顾资质，并登记执业于顺德容奇大道营业部，2022年1月出任营业部负责人。

运营有待改进

当然，对国投证券的基层营业部来说，业绩表现也值得担忧。

国投证券2023年中报披露，当期营业收入55.25亿元，同比增长21.51%。归母净利润为15.19亿元，同比下降7.72%。规模最大的经纪业务，净收入14.80亿元，同比下降9.18%。而财富管理指标降幅更明显。代销金融产品收入下降21.14%，仅为1.42亿元。

颇为巧合的是，12月28日晚间，国投证券的股东方国投资本股份有限公司（简称：国投资本）发布公告称，于12月27日召开九届八次董事会，审议通过两项议案。一是聘任曲刚先生为公司总会计师（财务总监），二是制定《内部控制管理办法》。

母公司修订与内控管理相关的章程，国投证券是否也会跟进呢？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，查看更多惊喜！