科研论文作者署名必须遵守的规则是什么？

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关键词：论文；署名；规则

科研论文作者署名的基本原则：

1. 责任：

所有署名作者都要对论文负责。

2. 资格：

署名作者必须是对论文做出实质性贡献的人。

3. 排序：

实验的实施者和执笔者为第一作者；

实验的设计者/指导者等（如科研团队/课题负责人或研究生导师）为通讯作者；

其他作者则按贡献大小排列名次。

责  任

署名有风险，共作需谨慎。

被邀请作为共同作者投稿发表论文，你会不会觉得是很荣耀的好事？

作者身份不仅仅意味着荣誉，更具有重要的学术、社会和基金影响。

但建议且慢同意。

签署作为共同作者投稿论文之前，还需要意识到作者身份意味着对论文负担的责任；更需要正确理解，自己在本论文及对应的研究中是否做出实质性贡献、从而有资格署名作者。

所有署名作者都要对论文负责。

通讯作者承担主要责任。通讯作者是在稿件投稿、同行评议和出版后与期刊进行沟通的主要负责人。

由于研究论文往往是多名研究者合作完成，往往涉及多学科或者多方面的研究内容，所以各作者亦应对其主要贡献的论文内容负具体责任。

资  格

国际医学杂志编辑委员会（ICMJE）提出，如果同时满足以下四个条件，可以确定为“作者”地位：

• 对论文的构思或设计有实质性工作；或采集、分析或解释数据；和

• 起草或者深度修改论文重要的知识内容；和

• 最终版本的确定，并知情同意论文投稿；和

• 同意对工作内容负责，以确保能回复调查及解决与研究工作准确性及诚信有关的问题。
  

除了对他/她所做的部分工作负责之外，作者还应该能够确定其他共同作者对论文中的哪些特定内容负责。此外，作者应该对其他作者的贡献诚信有信心。

除了ICMJE的作者标准之外，不同的杂志还有自己定义的作者标准，并集中收集在美国国家科学院创立的科学领域作者贡献透明性（TACS）网页。网址是：

http://www.nasonline.org/about-nas/Transparency_Author_Contributions.html

为了更清楚地显示作者的贡献和责任，越来越多的杂志要求投稿论文的作者填写“作者贡献”（Author Contributions）并签名。目前最被公认的是由哈佛大学和Wellcome基金会提出的CRediT（Contributor Roles Taxonomy）作者声明。

列出的贡献如：conceptualization, design (methodology), investigation (performing experiments or data/evidence collection) and formal analysis of the findings being published, drafting and revising the article, supervision, project administration, funding acquisition.

举例：

Zhang San: Conceptualization, Methodology, Software. Li Si: Data curation, Writing- Original draft preparation. Wang Wu: Visualization, Investigation. Shi xiong: Supervision. Shi Mei: Software, Validation. Dao Shi: Writing, Reviewing and Editing.

对应生物医学领域的作者来说，也可以参考下面的描述.

A.B., B.C., C.D., D.E., E.F., F.G., and G.H. conceived and planned the experiments. A.B., B.C., C.D. and D.E. carried out the experiments. A.B., F.G. and E.F. planned and carried out the simulations. J.K., K.L., A.B., B.C., D.E., C.D., F.J., and F.G. contributed to sample preparation. A.B., B.C., C.D., D.E., FJ, E.F., F.G. and G.H. contributed to the interpretation of the results. A.B. took the lead in writing the manuscript. All authors provided critical feedback and helped shape the research, analysis and manuscript.

目前越来越多的杂志要求作者在投稿时标明各作者的贡献及责任，这对于确认作者的资格和促进各作者认真对待其承担的具体工作有重要意义。

对于那些不够作者署名条件但对研究成果有一定贡献者可采用在“致谢”中说明并表示感谢的方式予以标示。如提供部分资金支持，研究的总监或者总管理；论文写作助理、技术编辑、语言编辑和校对等；在致谢中亦需要说明其具体岗位或贡献。岗位如“Clinical Investigators, Participating Investigators”，具体贡献如“served as scientific advisors, critically reviewed the study proposal, collected data, provided and cared for study patients, participated in writing or technical editing of the manuscript”等等。通常需要投稿人获得被致谢人的书面许可。

与署名作者不同的是，致谢中被感谢者不对论文内容承担任何责任。

如果作者在稿件提交或者出版后要求删除或增加作者期刊编辑应向所有作者及即将被删除或增加的作者寻求解释，并要求其签署申请作者修改的协议声明。

排  序

论文作者排序一直是最重要的事情。按照国际惯例，科技论文署名顺序一般以贡献大小顺序排列；但通信作者通常放在最后一位。

第一作者，是对该篇文章贡献最大的人，是实验的主要实施者和执笔者。

即撰写论文草稿的人通常是第一作者；对本文章贡献最大，通常也是在对应的研究中贡献最大。

但个别情况下也可能并不对应。因为在科学研究实际工作中，不同领域、不同兴趣的科学家进行合作时，是从不同方面、不同技术共同完成一项课题，故对研究者对于该项研究的贡献很难从有一篇论文展现研究人员的贡献；另外一项研究可能会有系列论文发表，这时第一作者和最大贡献者可能会存在更大差异。

共同第一作者，如果对于发表论文的贡献中，有两个甚至多个研究者都起到无法替代的作用，且难以区分出哪一位贡献最大，则可以安排另一位作为共同第一作者。

通讯作者，是实验的设计者/指导者等，往往是课题的总负责人，承担课题的经费、课题设计、提出主要学术思想等，或者是研究生导师，帮助和指导研究生的课题设计、修改论文和投稿发表等。

共同通讯作者，同样，如果课题设计和推动是多人完成，尤其是多中心研究中有多位主要研究者（PI）具有通用贡献时；或者目前国情下，研究生用来毕业答辩的论文由另外一名研究者设计及指导完成时；可能就会有共同通讯作者。

通讯作者通常放在最后一位，也可以是第一作者或者其他位置，但必须是论文负责者。

共同第一作者或者共同通讯作者在临床科研文章中不少见，尤其是临床医生与基础研究学者共同完成的课题时更为常见。

作者署名顺序由所有作者商量决定，通常由通讯作者或者第一作者提出建议。

论文署名完全属于作者的自主行为，他人无权干涉。作者署名由所有合作者自主协商决定，排名顺序取得一致意见后就可以公开发表。

如果有多个合作单位时，如果排序倒数第二位的作者与排序倒数第一位的通讯作者不属于同意单位，即使非共同第一作者，亦属所在中心PI所处的作者排名位置；但如果是与通讯作者同一单位，则属于贡献最小的作者。

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资料来源：

http://www.icmje.org/recommendations/browse/roles-and-responsibilities/defining-the-role-of-authors-and-contributors.html

https://www.elsevier.com/authors/journal-authors/policies-and-ethics/credit-author-statement

本期编辑：Henry，图片来自于网络，版权归原作者所有。

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