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与要件审判九步法的比较与创新

段清泉 民法学人 2022-10-05


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邹碧华法官的《要件审判九步法》是要件事实理论在法官审判方法上的成功运用,要件审判九步法以法官为视角,站在居中审判请求能否成立的角度,以固定权利请求为出发点,以此来寻找支持该请求的基础规范和抗辩规范,进行要件分析后,通过双方的诉辩攻防整理出争议焦点,根据证据进行事实认定,归入要件做出裁判。这个步骤,一气呵成,条理清晰,是法官办案的高效方法,是法官品菜的九步法。


要件诉讼九步法是按照法官口味做菜的九步法,与要件审判九步法相比较,有其独特的运用视角和理论创新。


根据要件诉讼九步法的步骤逐一说明如下:


(一)发现案件事实

法官视角先固定权利请求,律师视角先发现案件事实。

法官:法官的审判权受到当事人处分权的制约。当事人主张什么,法官审理什么,主要是居中判断原告请求能否成立的问题。

律师:但对于当事人和律师来讲,诉讼结果关系重大,当事人的处分权一定程度上也是律师的处分责任。律师在法律允许的范围内最大限度的维护当事人利益,可能首要的任务不是从当事人要求的结果中固定权利请求,而是首先研究案件事实,对当事人是否需要提起诉讼,提出何种诉讼,如何提出诉讼等提出专业意见。当事人的诉讼请求直接影响诉讼质量和成败,律师必须全面检索所有的请求权,并分析每种请求权的利益、内容、风险,提供专业意见,帮助当事人做出符合其利益的最佳判断。所以,律师的思维是全面撒网,看哪一网能捕到大鱼,最能实现当事人的利益。而法官的思维是重点捕鱼,除了有限的释明的情况,当事人主张什么就审理什么。打蛇打七寸,法官审判第一步就从固定权利请求开始,但是律师的要件诉讼九步法却要从事实开始,从事实中全面撒网,全面分析可能的利益主张。


(二)寻找法律依据

法官从诉讼请求出发定点找法,律师从事实出发全面找法。

法官:法官从第一步固定的诉讼请求出发,寻找法律效果与诉讼请求相匹配的请求权基础。

律师:律师主要从事实出发去找法,全面撒网,全面分析可能的请求权基础。请求权基础的构成要件就是类型化的故事模型,找法就是案情故事与请求权故事模型匹配的过程。


(三)划分法律要件

1、在要件审判九步法中,邹碧华法官将确定权利请求基础规范、确定抗辩权基础规范、基础规范构成要件分析分成三个独立的步骤,但是在要件事实理论来讲,某一个要件到底是属于请求权的要件,还是属于抗辩权的要件,这是要通过证明责任的划分来进行解决的。所以我们将这三部分统一归纳于“划分法律要件部分”。

2、法官居中进行裁判,更注重证明责任的裁判功能。而律师和当事人需要承担案件结果,这就需要找准找全规范后就进行证明责任的划分,在诉前就需要对证明责任了然于胸,以便分清敌我,收集和整理证据,准备诉讼策略。所以,律师的方法论更加注重证明责任的预测和攻防指导功能。

以原告为视角:

在起诉答辩阶段:对于产生请求权产生事由积极主张,不能遗漏必要的主张。对于请求权消灭、变更、阻止的事由,律师应该避免自作主张造成自认的效果。

在法庭调查阶段:提出证据证立请求权产生事由,应该避免自己提出的证据对己方主张证明作用小,而对对方的证明作用大。庭审结束后,对方律师还很感激地对你说,谢谢你方提供的证据,这不是很难堪么。

在法庭辩论阶段:提出论据论证请求权产生事由,而提出反论驳斥请求权消灭、变更、阻止的事由。


(四)整理要件事实

根据辩论主义,法官被动地接受事实,律师积极地主张事实。为了达到法律适用的效果,律师应该以结果为导向,以终为始,积极地主张相关事实。

对法官来讲,准入或者涵摄只是一种结果。而对于律师来讲,却需要按照准入的要求去积极准备证据,积极主动地进行说理论证,证立我方请求的三段论,证伪对方抗辩的三段论,所以准入法在法官视角放在最后,而在律师视角则放在证明责任划分之后。


(五)证明要件事实

根据证据裁判主义,争议事实需要证据证明才能认定。但根据辩论主义,法官一般不主动收集证据,当事人需要积极主动地提交证据。提交哪些证据以争议的主张为准。


(六)论证要件事实

法官知法,要件审判九步法在事实认定之后就直接归入进行裁判,而忽略法律适用的法律辩论部分,并没有给传统民法解释学以足够的重视。从职责划分来讲,法律判断是法官的职责,当事人的法律意见并不约束法官,但是从当事人主义下避免法官裁判的突袭来讲,法官还是应该认真听取原被告双方对法律适用的辩论意见,对自己的法律观点进行开示,在判决书中也应该对当事人法律争点做出回应,因而要件诉讼九步法将此作为一个单独步骤。


(七)排查诉讼争点

法院居中审判,争点的立场性不明显。

基于民事诉讼的对抗性,明确提出了争点的立场性,并总结了四种类型的争点,有针对性地提出了争点的运用方法。将民事诉讼高度概括为,诉讼就是争点的艺术,原告胜诉的秘诀,就是消除请求的争点,制造抗辩的争点。


(八)合理制定方案

将SWOT分析方法引入请求权方案的对比分析。


(九)精准实施方案

法官的方法已经诉讼程序之中,所以结合程序进展进行介绍。要件诉讼九步法更注重诉前的分析和准备。

九步法按照法律适用的逻辑和步骤将实体法和程序法内容整合在一起介绍,而在第九步精准实施方案部分结合诉讼程序介绍实务的应用技巧,给人的感觉是理论的内容多,诉前准备的内容多,实务的内容少,诉中实施的内容少,其实不然,九步法不仅适用于诉前分析,也适用于诉讼的进展和应对。前面介绍的内容构成实战中的弹药库,应该根据诉讼中的进展和战况随时取用和调整,及时更新,随机应对。一个美国律师写的业务畅销书也采用了这样的体例,“依一个庭审律师、一个对抗制课程讲授教师的经验,我意识到,优秀的庭审律师应该具备两种互补的能力。一方面,为应对庭审,他们要掌握一种分析和准备每个案件的有效方法;另一方面,他们要掌握使得已方诉求获得满足的说服技巧。正是“准备和实施”这两种素质的结合,保证了有效的对抗制庭审。”诉讼过程激烈对抗,诉前准备越充分,诉讼中的应对也就越从容。


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