GBA译文 | 麻省理工：重新评估中美学术合作的边界

导读 · 2023.01.30

当前中美关系前景中的不确定性越来越多。由于美国对华竞争主要集中在科技领域，并涉及国家安全、经济安全等问题，两国都面临着学术研究合作和教育交流方面的压力，特别是在科研领域。本报告的主题是如何处理麻省理工学院及其他美国高校与中国的关系。报告强调，麻省理工需要保持开放的科学研究、知识交流以及思想和人员的自由流动，同时要求降低高校跟中国交往的风险。因此，报告建议采取一种方法，在选择性参与学术交流的同时，有针对性地评估和管理风险。中国是这份报告的重点，但其中的一些建议也适用于麻省理工学院与其他国家的学术交流。本文内容节选自该报告，供读者参考。

选择性接触与风险管理

麻省理工学院之所以蓬勃发展，是因为它吸引了世界上最具天赋的学生、学者和创新者，其中许多人来自中国。

麻省理工学院的教师在研究和教育方面与世界各国（包括中国在内）的同事进行了富有成效的合作。现在，美国社会需要面对有争议的中美关系。由于对华竞争主要集中在科技领域，并外延至国家安全、经济安全等问题，两国都面临着为学术研究合作和教育交流设置更高门槛的压力，特别是在科技领域。

麻省理工学院和其他美国大学面临的挑战是如何管理这些压力，同时保持开放的科学研究、开放的知识交流以及思想和人员的自由流动——所有这些都是美国大学保持在全球研究、教育和创新前沿所必不可少的条件。

这份报告为麻省理工学院与中国的未来交往提供了一种路径。它建议采取一种结合了‘选择性接触’与‘有针对性的风险评估和管理’的方法。

这种方法旨在帮助麻省理工学院促进知识发展，满足国家和世界的需求——不损害美国在国家安全和经济方面的利益，以与学院的核心价值观一致的方式。

美国高校需要保持与中国的接触

一些观察人士会觉得很难理解，在当前环境下，美国研究型大学和中国之间为什么要有接触。即使美国和中国之间的地缘政治竞争进一步加剧，麻省理工学院和其他研究型大学以及美国都可以从与中国的持续学术关系中受益。美国大学应该为迫使这些关系终止的危机做好准备，但今天，终止这些关系将削弱美国科学、技术和创新的基础。

从历史上看，麻省理工学院与中国的关系对其具有重要意义。今天，许多华裔学生、学者和教师为麻省理工学院的生活和工作做出了宝贵的贡献，中国继续向科学、技术和创新的世界领导者发展。然而，由于日益加剧的地缘政治竞争，以及对利益集团试图利用科研成果来获得竞争优势的担忧，这些关系现在面临压力。

麻省理工校园图 

（图源：MIT）

美国大学现在必须为中美之间长期的复杂关系做好准备。随着两国争夺对核心技术的控制权，随着民用和军事应用之间的边界变得越来越模糊，随着双边关系的紧张升级，要求为学术研究和教育合作设置更高壁垒的内外压力正在积聚。麻省理工学院和其他美国大学面临的挑战是如何管理这些压力，同时保持开放的科学研究、开放的知识交流以及思想和人员的自由流动——所有这些都是美国大学保持在全球研究、教育和创新前沿所必不可少的。

切断与中国的所有学术交流，将削弱美国科学技术的基础，对美国经济发展和国家安全产生负面影响。但参与也会带来风险，需要新的方法来管理这些风险。美国政府有责任阻止外国政府利用美国研究型大学的开放性来损害国家利益。研究机构需要制定更有效的风险管理流程，特别是当高校更深入地了解到这些相互作用的细节因素以及各方面的特定风险。

科技合作中的原则和界限

开放科学研究——定义为以（公开）出版为导向的研究——是美国研究型大学知识、教育和创新的基础。当前，迫切需要扭转美国官员和纳税人对开放科学研究支持的削减态势。与此同时，在目前的环境下，以学术合作本身为目的的交往已经不够了，在任何活动中都必须明确可能的利益，并有效地管理风险。对于大多数美国大学来说，这需要发展新的风险管理效能。对所有高校成员来说，这需要与联邦政府建立富有成效的关系。

我们的大部分建议是针对麻省理工学院本身——麻省理工学院管理部门和麻省理工学院社区的其他成员，尤其是教职员工，他们的工作塑造影响了麻省理工学院与世界的接触。此外，联邦政策也需要进行相应调整，尽管这不是本报告的侧重点。

在与中国的科研和教育互动方面，缺乏明确、连贯、一致的联邦政策指导正在扰乱学术决策，并损害了美国的科技产业。

无序的中美科技竞争正损害两国关系

（图源：网络）

美国迫切需要一个解决移民、研究安全和研究合作问题的综合政府政策框架。政策应与风险水平相匹配，解决方案不应造成比其旨在解决的问题更大的困难。

但是联邦政策，无论多么精心设计，都不能取代大学层面采取的有效行动。麻省理工学院和其他大学必须利用他们在教育和研究实践和原则方面更详细的知识，制定出自己有效的风险管理流程。这些行动将补充美国的政策，并有助于避免施加会进一步损害美国教育、研究和创新的外部限制。

加强麻省理工学院

风险管理能力的建议

在一些重要的研究和教育领域，与中国进行更多，而不是更少的科学合作，对麻省理工学院、学术界、美国乃至全世界来说，有更多好处。

该报告确认了麻省理工学院在任何国际交往中都不应逾越的几项原则和界限。这些包括：不参与可能损害学术诚信或客观性的合作活动；不参与可能帮助外国政府利用先进技术对抗美国的研究合作；不容忍潜在的合作伙伴试图以国籍、种族、性别或民族为由将麻省理工学院成员排除在活动之外等。麻省理工学院现有的高风险审核程序有助于确保在与中国相关的活动中不跨越这些界限。它还为不违反这些原则的活动提供了指导，但仍然需要谨慎地平衡风险和收益。这一审核流程的一个重要方面是评估不进行拟议活动的风险，以及进行该项活动的风险。

加强麻省理工学院风险管理能力的具体措施包括：开发信息资源，以帮助主要研究人员（Principal Investigators, PIs）更好地了解中国拟合作研究对象的运作环境；在各个学校层面提供培训和其他指导，以帮助PI教育其研究小组成员关于在小组之外共享信息、样本或设备的规范和期望；加强和系统化内部报告系统，以披露利益冲突、承诺冲突、当前和即将获得的支持，并审查与中国和其他存在重大安全风险的国家同事的非正式合作等方面。

报告简介

“麻省理工学院应该为我们的学生提供更多的机会，让他们了解中国的历史、社会、文化、语言、政治、经济发展和科学水平，并教授学生关于中国产业应用和科技创新能力方面的知识。”

这份报告的作者在2021年初曾被麻省理工学院院长拉斐尔·莱夫（L. Rafael Reif）邀请，就麻省理工学院应该如何与中国接触提供建议。这份报告的作者是麻省理工学院的资深教师和管理人员，他们在科技、安全、经济、政治和高等教育领域的国际合作方面具有知识和经验。为了准备这份报告，工作小组在2021年2月至2022年5月期间定期举行会议，并向麻省理工学院团队成员和外部专家进行了广泛咨询。

中国留学生在美国国际生中所占的比例

（图源：中美聚焦）

大多数调查结果和建议都是针对麻省理工学院的全体师生、工作人员、管理人员和校友，他们的工作塑造了麻省理工学院与中国的交往框架。

应对措施应与风险水平相匹配，解决方案所造成的困难不应超过其意欲解决的问题。美国政府为解决大学校园研究的安全问题所采取的某些行动已经在学术界引起了极大关注，并损害了美国的科技产业。在与中国的研究和教育互动方面，缺乏明确、连贯、一致的联邦指导方针正在扰乱学术决策，因为研究人员担心他们的活动将被如何看待。

与美国研究型大学的核心使命和核心价值相冲突的政策方法不太可能成功。在麻省理工学院，我们的使命是促进知识创新，以最有益于国家和世界的方式教育学生。我们的价值观包括：营造一个人人都能脱颖而出的校园环境；防止基于国籍、种族、民族、性别或其他个人特征的偏见和歧视；保持学术研究对来自世界各地的人、知识和思想的开放性。我们还努力为我们的学生提供机会，让他们了解中国的历史、社会、文化、语言、政治、经济发展和科学，并教授学生在中国开展产业应用的实践知识和创新能力。这些知识对我们的学生，以及对美国广义上的好处，在未来几年只会增加。

这份报告提出了一种促进这些不同目标的方法，以便与包括中国在内的其他国家进行学术交流与合作，有助于增进知识，满足美国和世界的需求，而不危及美国在安全、经济等方面的利益。我们呼吁采取一种方法，将与中国有选择性地接触与有针对性的风险评估和管理结合起来。

麻省理工学院是一所致力于在教育和研究方面进行国际合作的大学。正如麻省理工学院院长莱夫所说，“麻省理工学院的蓬勃发展，吸引着世界上最优秀的人才。”正如最近对麻省理工学院全球战略的评论所指出的，“了解世界，帮助解决世界上最大的问题，同与我们有着相同的好奇心和对严谨科学探索的承诺的国际合作者共同努力，是麻省理工学院的核心价值所在。”

麻省理工学院也为美国的国家安全和科学、技术和经济发展做出了长期的贡献。麻省理工学院的毕业生开创了许多新的产业，帮助创造了数百万个就业机会。与美国其他研究型大学一样，麻省理工学院也是美国民用创新体系的关键组成部分，这对促进国家福祉至关重要。

通过这些方式，麻省理工学院成功地完成了服务于国家和世界的双重使命。通过这份报告，我们概述了一种方法，使机构能够在当前充满变化的时期继续履行这一双重使命，因为学术界将面临在开放科学和研究安全之间找到平衡的新挑战。

麻省理工学院已经建立了更强大的流程来管理这些风险和机会。我们认为制定出这些步骤是重要的，为此，我们还需要付出更多的努力。随着国际前景以及美国政策和法规的不断发展，麻省理工学院必须持续评估自身的政策和流程。

*免责声明：本文所阐述观点仅代表作者本人立场，不代表大湾区评论或IIA机构立场。

*本篇译文原载于IPP评论。译者：单铭渝、程子涵、姜早，选自报告《美国高校应如何接触中国：麻省理工模式》。

GBA Review 新传媒

编辑 | 袁浩延

校对 | 王品一

配图 | 魏钰奇

审核 | 冯箫凝 黄紫蓝

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