新闻 | 苹果公司与美国财政部就违反制裁的指控达成和解

    据华尔街日报报道，美国财政部（Treasury Department）周一（11月25日）宣布，苹果公司(Apple Inc.)已就与一家被列入黑名单的实体进行交易，违反美国制裁规定的指控达成和解，并同意支付约46.7万美元罚款。据美国外国资产控制办公室(Office of Foreign Assets Control，OFAC)称，苹果公司为这家被列为黑名单的斯洛文尼亚软件公司提供软件托管、销售和转让服务长达两年时间。

    苹果公司发言人在周一的一份声明中表示：“2017年，我们发现我们在不经意间向美国财政部特别指定国民名单上（U.S. Treasury’s List of Specially Designated Nationals）的一名应用程序开发商付款……我们向美国财政部报告并全力配合调查，目前调查已经结束。”

    虽然和解金额对于像对于苹果公司这样市值约1万亿美元的公司来说如同九牛一毛。但此案表明，即便是如苹果这样经验丰富的跨国科技公司，合规管理依然存在风险，不容半点松懈。

    根据和解协议描述，一家名为SIS d.o.o的公司于2008年在斯洛文尼亚的Trzin开设了一家应用程序开发公司，并于苹果公司签订了应用程序开发协议。

    2015年2月，因涉嫌参与国际类固醇走私，OFAC将SIS及其大股东Savo Stjepanovic列入了黑名单，冻结相关财产，并禁止美国的个人和实体与其交易。2017年5月，OFAC将SIS及Savo Stjepanovic从黑名单上移出。

    OFAC表示，在SIS被列入黑名单期间，苹果直接或间接向该公司支付了47笔与被屏蔽应用程序有关的款项，并且还从下载SIS应用程序的用户那里收取了约120万美元。

    OFAC还表示，苹果公司违反制裁规定的时间跨度，以及在遵守制裁规定的程序中出现的多个纰漏，都表明该公司“不顾后果地无视美国的制裁要求”。

    在SIS和Savo Stjepanovic被列入黑名单的当天，因为苹果公司的系统将该公司名称改为“SIS DOO”，而不是“SIS d.o.o”，导致苹果公司的制裁名单扫描工具未能将SIS列为黑名单实体。而且，苹果公司没有对所有与App Store账户相关的个人用户进行审查，导致没有将Savo Stjepanovic列入黑名单。另外，苹果公司还涉嫌在SIS的应用程序被屏蔽几个月后，将其所有权转移给了另外两家公司。

    2017年2月，在对制裁名单扫描工具和相关流程进行了修改后，苹果将SIS列入了黑名单，随后暂停了对管理SIS应用商店账户的公司支付款项，但是仍然在发现问题后的几个月里，继续向拥有SIS部分应用的另一家公司支付款项。

    OFAC赞赏苹果公司自愿披露了违规问题的行为，并称本次违规并不严重。OFAC还表示，苹果公司已经对合规计划做出了改变，包括提高该公司全球出口和制裁合规官在审查和升级过程中的作用，并将制裁名单扫描扩大到应用程序开发商的支付受益人和相关银行。

原文刊载于华尔街日报，翻译H.Zhy