美国商务部取消对苏丹的部分管制，并发布扩大对某些最终用途、最终用户以及美国人特定活动管控的通知

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美国时间2021年1月14日，美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）发布关于苏丹的最新规则：根据美国国务卿于2020年12月14日撤销对苏丹被指定为恐怖主义支持国（State Sponsor of Terrorism，SSOT）的决定，本次发布规则取消对苏丹的反恐怖主义管制（Anti-Terrorism controls），并对美国《出口管理条例》（Export Administration Regulations，EAR）的相应规定进行修订。 正式文件将于2021年1月19日发布。

本次规则主要变更内容

1、调整苏丹国家组别以及最小占比标准：将苏丹从EAR 740（许可例外）部分的补编1中的E：1国家组中删除，而该国家组用于列出恐怖主义支持国家。相应地，大多数运往苏丹的外国商品的最小占比标准从10％提高到25％。

2、许可例外以及许可证审查政策调整：本规则完全删除了EAR 742.10（反恐怖主义：苏丹）内容。此外，它在EAR 740部分的补编1中将苏丹添加到了B组国家中。一般而言，B组国家有资格获得更多的许可证例外，并将受到相对宽松的许可证审查政策的约束。但本次发布的规则有两条许可例外对于苏丹不可适用，包括：运往B组国家的许可例外（740.4）和受限制的技术和软件许可证例外（740.6）。苏丹继续被放置在D：5国家组（U.S. Arms Embargoed Countries，美国武器禁运国）中，这影响了与某些出口管制分类编号（Export Control Classification Numbers，ECCNs）控制的物品有关的某些许可证例外的可用性。

但是本次规则变更并不适用于美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the U.S. Department of the Treasury，OFAC）或美国国务院国防贸易管制局（Directorate of Defense Trade Controls，DDTC）对苏丹的监管限制。

最终规则PDF下载

当天美国商务部还发布扩大对某些最终用途、最终用户以及美国人特定活动管控的通知，该通知已于美国时间1月15日在Federal Register正式发布，并将于发布后的60天生效。

根据该通知规定，EAR中将增加对涉及某些军事情报最终用途、最终用户（military intelligence end use/military intelligence end user）的出口、再出口和转移（国内）活动的额外许可要求；当物项不受EAR管辖时，对美国人的特定活动有许可要求；增加对意图规避对被列入实体清单主体的许可要求的交易的限制；扩大受生化武器、火箭系统和无人飞行器最终用途管控的活动范围。

本次EAR主要修改内容

1、修改730.5、734.5(a)、736.2(b)(7)和744.6；

2、扩大受限制的美国人特定活动的范围，包括美国人支持某些军事情报最终用途、最终用户的活动；

3、修改744.4；

4、扩大了受限制的生化武器最终用途的范围；

5、744.11新增（c）款 “对BIS告知的从事意图规避实体清单许可要求的交易的人的额外禁止”；

6、基于物项将最终被实体清单中的实体使用或转移给实体清单中的实体这一不可接受的风险，授权BIS可以告知相关主体特定交易或与特定当事方的交易需要许可证；

7、修改744.21(g) “军事最终用户” 补充规定政府情报或侦察组织不包括744.22(f)(2) “军事情报最终用户” 中规定的内容。

8、新增744.22 “对出口、再出口和转移（国内）用于某些军事情报最终用途或最终用户的限制”，主要内容如下：

• 一般禁止。除了CCL中规定的许可要求，若明知物项意图全部或部分用于在中国、俄罗斯、委内瑞拉、E:1或E:2国家组中国家（见EAR 740部分附件1）的“军事情报最终用途”或“军事情报最终用户”，未经BIS许可，不可以出口、再出口和转移（国内）任何受EAR管辖的物项；

• GOV许可例外适用；

• 许可审查政策为推定拒绝；

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新闻采编：H.ZhY

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