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#出口管制观察
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背景提要
美国时间2021年2月11日以及美国时间2021年2月17日，美国商务部、BIS发布公告，变动许可证申请审核政策以及暂停特定许可例外适用，例如许可例外LVS（限定价值货运）、GBS（至国家组别B组的货运）、TSR（受限技术软件）、APP（计算机）。
美国商务部表示，后期会针对缅甸评估可执行措施，例如实体清单添加、MEU规则中新增缅甸作为管控国家、下调缅甸国家组别。
美国时间2021年3月4日，美国联邦公告发布最终规则，针对缅甸制裁执行修改EAR规则以及新增4位主体至实体清单，正式生效时间为美国时间2021年3月8日。具体涉及内容如下：
Note：对于许可例外APP（计算机），ECCN 4A003的计算机以及电子组件等物项，如果出口目的地是Computer Tier 1的国家，可适用许可例外APP；若出口目的地是Computer Tier 3，基本不得适用许可例外APP。本次规则变动，将缅甸从Computer Tier 1下调至Computer Tier 3，导致至缅甸不得适用许可例外APP。请知悉，许可例外APP不得适用不属于缅甸国家组别变动的结果，在此介绍该规则变动仅为介绍针对缅甸的许可例外适用限制的连贯性。
（3）结果三：直接产品原则适用
适用许可例外TSR的技术与软件的直接产品，或者大型机械主要组件作为适用许可例外TSR的技术与软件的直接产品时，大型机械主要组件的直接产品，若受国家安全（National Security，简称NS）原因管控，未经BIS许可或者许可例外适用，不得出口至国家组别D:1、E:1、E:2组国家。其中，国家组别D：1包括缅甸，因此未经BIS许可或者许可例外适用，上述外国制造的直接产品不得发往缅甸。Note：针对缅甸的国家组别B组下调至国家组别D：1组（存在国家安全威胁的国家），还会影响到针对国家安全（NS）管控物项的许可证申请审核政策，这将在下文提及介绍。另外，对缅甸在国家组别D：3组（存在化学生物武器扩散风险的国家）以及国家组别D：5组（美国武器禁运国家）予以保留。
2. 新增缅甸进行EAR 744.21 MEU规则管控，并修改国家安全（NS）管控物项的许可证申请审核政策
MEU规则规定，如果明知或者经通知EAR 744 Supplement No.2列明的、受EAR管辖的物项，全部或者部分，用于在中国、俄罗斯、委内瑞拉境内的军事最终用户或者军事最终用途，未经许可，禁止出口、再出口、转移（国内）该物项，至中国、俄罗斯、委内瑞拉。一般情况，针对EAR 744 Supplement No.2物项，无许可例外适用。除非针对美国政府主体官员使用 / 美国政府机构作出的出口、再出口、转移（国内）活动，许可例外GOV的适用。另外，BIS的许可申请审核政策为推定拒绝。目前，EAR 744.21MEU规则中新增对缅甸的军事最终用户或者军事最终用途的管控。另外，BIS在EAR 744 Supplement No.7中为缅甸新增MEU清单专栏，但现在并未指定特定主体为军事最终用户。另外，修改EAR 742.4(b)(7)，针对缅甸的国家安全（NS）管控物项的许可证申请审核政策从无许可证申请要求变更为逐案审核（由于缅甸国家组别变动，从国家组别B组下调至国家组别D：1组），以判断转移至军事最终用户、军事最终用途的风险。如果其出口、再出口、转移对开发、生产、维护、维修、操作缅甸的武器系统、其子系统以及其组件（包括但不限于EAR 742 Supplement No.7中规定的大型武器系统）有实质性帮助，那么原则上予以审批拒绝。BIS对于上述许可申请审核，会考虑涉及主体是否是EAR 744.21规定的军事最终用户、政府战略以及政策对涉及民事最终用途的出口物项转移以及军事最终用途转用的支持情况等考虑因素。
3. 新增4个主体进入实体清单
BIS新增4个主体进入实体清单，包括缅甸国防部（Ministry of Defense）、内政部（Ministry of Home Affairs）、缅甸经济公司（Myanmar Economic Corporation）、缅甸经济控股公共有限公司（Myanmar Economic Holdings Limited）。
4. 保留条款
（1）针对缅甸制裁执行修改EAR规则的保留条款
由于本次规则变动导致处于运输途中的物项使用的许可例外或者NLR被取消资格，如果该物项装运是依据出口、再出口、转移（国内）至缅甸的实际订单，在美国时间2021年4月7日之前已在码头、驳船装货，或已装载在出口或转运的运输船上、或在从运输船运到港口的途中，仍可根据之前的许可例外资格或者NLR规定，继续运输至该目的地。
（2）实体清单添加的保留条款
由于本次规则变动导致处于运输途中的物项使用的许可例外或者NLR被取消资格，如果该物项装运是依据出口、再出口、转移（国内）至非美国目的地的实际订单，在美国时间2021年3月8日之前已经已在从运输船运到港口的途中，仍可根据之前的许可例外资格或者NLR规定，继续运输至该目的地。
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